Tài liệu Luận văn hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư khu biệt thự trung tâm thuộc khu du lịch sinh thái flamingo đại lải

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC BÁCH KHOA HÀ NỘI --------------------------------------- Vũ Thạch Luân HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ KHU BIỆT THỰ TRUNG TÂM THUỘC KHU DU LỊCH SINH THÁI FLAMINGO ĐẠI LẢI LUẬN VĂN THẠC SĨ NGÀNH: QUẢN TRỊ KINH DOANH NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC : TS. NGUYỄN VIỆT HÒA Hà Nội - 2014 LuËn v¨n th¹c sü LêI C¶M ¥N T¸c gi¶ xin tr©n träng c¶m ¬n c¸c thÇy c« gi¸o Tr−êng §¹i häc B¸ch khoa Hµ Néi, nhÊt lµ c¸c c¸n bé, gi¶ng viªn ViÖn Kinh tÕ vµ Qu¶n lý, ViÖn §µo t¹o Sau §¹i häc ®· gióp ®ì vµ t¹o ®iÒu kiÖn cho t¸c gi¶ hoµn thµnh b¶n luËn v¨n nµy. §Æc biÖt t¸c gi¶ xin tr©n träng c¶m ¬n thÇy gi¸o h−íng dÉn TS. NguyÔn ViÖt Hßa ®· tËn t×nh gióp ®ì, h−íng dÉn t¸c gi¶ hoµn thµnh luËn v¨n. T¸c gi¶ xin tr©n träng c¶m ¬n c¸c ThÇy C« trong Héi ®ång khoa häc ®· ®ãng gãp nh÷ng gãp ý, nh÷ng lêi khuyªn quý gi¸ cho b¶n luËn v¨n nµy. T¸c gi¶ còng xin tr©n träng c¶m ¬n tíi c¸c c¸n bé cña C«ng ty cæ phÇn §Çu t− Hïng V−¬ng, Th− viÖn tr−êng §¹i häc B¸ch khoa Hµ Néi ®· quan t©m gióp ®ì, t¹o ®iÒu kiÖn thuËn lîi hç trî, gióp ®ì t¸c gi¶ trong viÖc thu thËp th«ng tin, tµi liÖu trong qu¸ tr×nh thùc hiÖn luËn v¨n. Xin c¶m ¬n b¹n bÌ, ®ång nghiÖp vµ gia ®×nh ®· gióp ®ì, chia sÎ khã kh¨n vµ ®éng viªn t¸c gi¶ trong suèt qu¸ tr×nh häc tËp vµ nghiªn cøu ®Ó hoµn thµnh luËn v¨n nµy. Xin tr©n träng c¶m ¬n! Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 3 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü MôC LôC LêI C¶M ¥N .............................................................................................................3  MôC LôC ...................................................................................................................4  Danh môc c¸c b¶ng..........................................................................................7  Danh môc c¸c h×nh vÏ.....................................................................................8  Danh môc c¸c ch÷ viÕt t¾t ..........................................................................9  PHÇN Më §Çu .......................................................................................................10  CH¦¥NG 1: C¥ Së Lý THUYÕT VÒ Dù ¸N §ÇU T¦ vµ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− ....................................................................................................................13  1.1 ®Çu t− vµ dù ¸n ®Çu t−...........................................................................13  1.1.1 Kh¸i niÖm vÒ ®Çu t− .........................................................................................13  1.1.2 Kh¸i niÖm vÒ dù ¸n...........................................................................................15  1.1.3 Kh¸i niÖm vÒ dù ¸n ®Çu t−................................................................................16  1.2 QU¶N Lý Dù ¸N §ÇU t− ..............................................................................17  1.2.1 LËp dù ¸n ®Çu t− ...............................................................................................17  1.2.2 ThÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t− ....................................................................................20  1.2.3 Thùc hiÖn ®Çu t− ...............................................................................................23  1.2.4 C¸c h×nh thøc tæ chøc thùc hiÖn Qu¶n lý dù ¸n ...............................................28  1.3 §¸nh gi¸ hiÖu qu¶ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng ...............30  1.3.1 Nguyªn t¾c ®¸nh gi¸ .........................................................................................30  1.3.2 §¸nh gi¸ hiÖu qu¶ theo c¸c giai ®o¹n cña dù ¸n ..............................................30  1.3.3 §¸nh gi¸ hiÖu qu¶ theo c¸c néi dung qu¶n lý dù ¸n ........................................31  1.3.4 §¸nh gi¸ hiÖu qu¶ theo c¸c chøc n¨ng qu¶n lý ................................................32  1.4 KÕt LuËn Ch−¬ng 1.....................................................................................33  Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 4 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü Ch−¬ng 2: Thùc tr¹ng c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m - Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i ..............................................................................................34  2.1 Giíi thiÖu vÒ c«ng ty cæ phÇn ®Çu t− hïng v−¬ng ................34  2.1.1 Tªn vµ ®Þa chØ giao dÞch cña c«ng ty ................................................................34  2.1.2 Qu¸ tr×nh h×nh thµnh vµ ph¸t triÓn....................................................................34  2.1.3 Ngµnh nghÒ kinh doanh ...................................................................................35  2.1.4 C¬ cÊu tæ chøc vµ bé m¸y l·nh ®¹o cña c«ng ty ..............................................36  2.1.5 Kh¸i qu¸t chung vÒ t×nh h×nh ®Çu t− x©y dùng c¸c dù ¸n t¹i c«ng ty ..............39  2.2 Ph©n tÝch Thùc tr¹ng c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng khu biÖt thù trung t©m - Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i ..............................................................................................43  2.2.1 §Æc ®iÓm cña dù ¸n ..........................................................................................43  2.2.2 Thùc tr¹ng c«ng t¸c qu¶n lý chi phÝ .................................................................44  2.2.3 Thùc tr¹ng c«ng t¸c qu¶n lý tiÕn ®é .................................................................60  2.2.4 Thùc tr¹ng c«ng t¸c qu¶n lý chÊt l−îng ...........................................................66  2.2.5 Nh÷ng tån t¹i trong c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− Khu biÖt thù trung t©m .....72  2.3 KÕt luËn Ch−¬ng 2.....................................................................................76  Ch−¬ng 3: MéT Sè GI¶I PH¸P HOµN THIÖN C¤NG T¸C QU¶N Lý Dù ¸N §ÇU T¦ KHU BIÖT THù TRUNG T¢M - KHU DU LÞCH SINH TH¸I FLAMINGO §¹I L¶I ..............................................................................................77  3.1 §ÞNH H¦íNG PH¸T TRIÓN CñA C¤NG TY Cæ PHÇN §ÇU T¦ HïNG V¦¥NG GIAI §O¹N 2014-2020 ............................................................................77  3.1.1 ChiÕn l−îc ph¸t triÓn doanh nghiÖp..................................................................77  3.1.2 ChiÕn l−îc ph¸t triÓn trong c¸c lÜnh vùc cô thÓ ................................................78  Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 5 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü 3.2 C¸c gi¶i ph¸p hoµn thiÖn c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng khu biÖt thù trung t©m - khu du lÞch sinh th¸i flamingo ®¹i l¶i ..............................................................................................80  3.2.1 C¸c gi¶i ph¸p chung .........................................................................................80  3.2.2 C¸c gi¶i ph¸p hoµn thiÖn c«ng t¸c qu¶n lý chi phÝ ...........................................81  3.2.3 C¸c gi¶i ph¸p hoµn thiÖn c«ng t¸c qu¶n lý tiÕn ®é ...........................................88  3.2.4 C¸c gi¶i ph¸p hoµn thiÖn c«ng t¸c qu¶n lý chÊt l−îng .....................................90  3.2.5 Thùc hiÖn c¸c gi¶i ph¸p ....................................................................................94  KÕt luËn ...............................................................................................................96  DANH MôC TµI LIÖU THAM KH¶O ..................................................................98  Phô lôc 1: B¶ng chi tiÕt dù to¸n chi phÝ, gi¸ hîp ®ång, gi¸ gãi thÇu c¸c h¹ng môc ®ang triÓn khai ...........................................................................................................99 Phô lôc 2: B¶ng chi tiÕt thanh to¸n, quyÕt to¸n chi phÝ x©y dùng c¸c h¹ng môc ®ang triÓn khai..................................................................................................................103 Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 6 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü Danh môc c¸c b¶ng B¶ng 1.1: Sù kh¸c biÖt gi÷a qu¶n lý s¶n xuÊt vµ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t−......................25 B¶ng 1.2: C¸c lÜnh vùc qu¶n lý, theo dâi cña qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− ..........................26 B¶ng 2.1: ChØ tiªu sö dông ®Êt dù ¸n khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i .........40 B¶ng 2.2: ChØ tiªu sö dông ®Êt dù ¸n suèi n−íc nãng Xu©n §¸m - C¸t Bµ...............42 B¶ng 2.3: ChØ tiªu sö dông ®Êt Khu biÖt thù trung t©m - dù ¸n khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i ......................................................................................................43 B¶ng 2.4: Tæng møc ®Çu t− dù ¸n Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i - n¨m 2002 ...........................................................................................................................49 B¶ng 2.5: Tæng møc ®Çu t− ®iÒu chØnh dù ¸n Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i - n¨m 2011.................................................................................................................50 B¶ng 2.6: Tæng hîp thanh to¸n, quyÕt to¸n Dù ¸n Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i - Giai ®o¹n chuÈn bÞ ®Çu t− ..........................................................................52 B¶ng 2.7: B¶ng tæng hîp chi phÝ c¸c h¹ng môc ®ang triÓn khai ...............................55 B¶ng 2.8: KÕ ho¹ch tiÕn ®é theo hîp ®ång giao thÇu mét sè h¹ng môc ...................62 B¶ng 2.9: C¸c h¹ng môc hoµn thµnh chËm tiÕn ®é so víi kÕ ho¹ch .........................65 B¶ng 2.11: Thèng kª c¸c vÊn ®Ò vÒ chÊt l−îng .........................................................70 Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 7 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü Danh môc c¸c h×nh vÏ H×nh 1.1: C¸c giai ®o¹n cña chu kú dù ¸n.................................................................27 H×nh 1.2: Chu tr×nh qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− ..................................................................28 H×nh 1.3: M« h×nh chñ ®Çu t− trùc tiÕp qu¶n lý dù ¸n ..............................................29 H×nh 1.4: M« h×nh tæ chøc dù ¸n d¹ng ch×a kho¸ trao tay ........................................30 H×nh 2.1: S¬ ®å tæ chøc qu¶n lý cña c«ng ty Cæ phÇn ®Çu t− Hïng V−¬ng..............36 H×nh 2.2: S¬ ®å quy tr×nh qu¶n lý chi phÝ ®Çu t− x©y dùng cña c«ng ty Cæ phÇn ®Çu t− Hïng V−¬ng ..........................................................................................................45 H×nh 3.1: Quy tr×nh ®Ò xuÊt hoµn thiÖn qu¶n lý chi phÝ ............................................82 H×nh 3.2: Tr×nh tù triÓn khai c¸c h¹ng môc trong giai ®o¹n thùc hiÖn ®Çu t− ..........85 Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 8 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü Danh môc c¸c ch÷ viÕt t¾t B§S BÊt ®éng s¶n DA Dù ¸n §HC§ §¹i héi cæ ®«ng GPMB Gi¶i phãng mÆt b»ng GTGT Gi¸ trÞ gia t¨ng HĐ Hợp đồng HĐQT Hội đồng quản trị HTKT H¹ tÇng kü thuËt HVG C«ng ty Cæ phÇn ®Çu t− Hïng V−¬ng PMI ViÖn qu¶n lý dù ¸n Hoa Kú QH Quy ho¹ch QHCT Quy ho¹ch chi tiÕt QLCP Qu¶n lý chi phÝ QLDA Qu¶n lý dù ¸n TMĐT Tổng mức đầu tư USD §ång §« la Mü Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 9 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü PHÇN Më §Çu 1. TÝnh cÊp thiÕt cña ®Ò tµi Trong bèi c¶nh nÒn kinh tÕ n−íc ta gÆp nhiÒu khã kh¨n trong nh÷ng n¨m gÇn ®©y, c¸c ng©n hµng siÕt chÆt nguån vèn víi l·i suÊt cao, tû lÖ nî xÊu t¨ng cao dÉn ®Õn sù khã kh¨n trong viÖc t×m kiÕm nguån vèn ®èi víi c¸c doanh nghiÖp, ®Æc biÖt lµ c¸c doanh nghiÖp t− nh©n, cïng víi ®ã lµ sù ®ãng b¨ng cña thÞ tr−êng bÊt ®éng s¶n dÉn tíi sù tån ®äng mét l−îng vèn lín trong lÜnh vùc nµy. Trong khi mét sè c¸c c¸c chñ ®Çu t− bÊt ®éng s¶n ®ang loay hoay t×m ®Çu ra cho s¶n phÈm cña m×nh hoÆc chê ®îi sù cøu trî tõ nhµ n−íc cho c¸c dù ¸n ®ang dë dang th× mét sè doanh nghiÖp ®· cã sù chuyÓn ®æi chiÕn l−îc nh− më réng c¸c ho¹t ®éng kinh doanh cña m×nh tù t¹o vèn ®Ó tù cøu lÊy m×nh. Bªn c¹nh ®ã, trong thêi kú khã kh¨n viÖc sö dông hîp lý c¸c nguån lùc cña m×nh lµ viÖc hÕt søc quan träng ®Æc biÖt lµ nguån vèn. §èi víi c¸c chñ ®Çu t− bÊt ®éng s¶n th× ®Ó sö dông nguån vèn cña m×nh mét c¸ch hiÖu qu¶ th× ®iÒu quan träng nhÊt ®ã lµ ph¶i thùc hiÖn tèt c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®èi víi c¸c dù ¸n ®Çu t− cña m×nh. §ã lµ viÖc thùc hiÖn ®−îc môc tiªu hoµn thµnh ®óng thêi h¹n ®Ò ra, ®¶m b¶o ®−îc chÊt l−îng cña c¸c h¹ng môc c«ng tr×nh theo tiªu chuÈn vµ n»m trong ph¹m vi ng©n s¸ch ®−îc duyÖt. C«ng ty Cæ phÇn ®Çu t− Hïng V−¬ng lµ mét c«ng ty ho¹t ®éng chñ yÕu trong lÜnh vùc ®Çu t−, x©y dùng, kinh doanh bÊt ®éng s¶n, du lÞch sinh th¸i. C«ng ty ®ang thùc hiÖn mét sè dù ¸n khu du lÞch sinh th¸i trong ®ã cã dù ¸n träng ®iÓm lµ Flamingo §¹i L¶i Resort, mét sè h¹ng môc cña dù ¸n ®· ®−îc hoµn thµnh vµ ®i vµo ho¹t ®éng. HiÖn t¹i c«ng ty ®ang triÓn khai ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m thuéc dù ¸n nµy, tuy nhiªn thùc tÕ triÓn khai dù ¸n cho thÊy sù béc lé nhiÒu sai lÇm trong viÖc qu¶n lý thùc hiÖn dù ¸n dÉn ®Õn lµm chËm tiÕn ®é dù ¸n, cïng víi ®ã chÊt l−îng cña c¸c h¹ng môc c«ng tr×nh ch−a ®−îc ®¶m b¶o. Lµ mét nh©n viªn trong c«ng ty lµm ë vÞ trÝ nh©n viªn KÕ ho¹ch - kü thuËt, t«i hiÓu ®−îc nh÷ng khã kh¨n còng nh− vÊn ®Ò cßn tån t¹i cña c«ng ty trong c«ng t¸c ®Çu t−, x©y dùng t¹i c¸c dù ¸n, ®Æc biÖt lµ trong viÖc ®Çu t−, x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m thuéc dù ¸n Flamingo §¹i L¶i Resort, xuÊt ph¸t tõ thùc tÕ ®ã, t«i ®· chän ®Ò tµi: “Hoµn thiÖn c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− Khu biÖt thù trung t©m thuéc Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i” lµm ®Ò tµi luËn v¨n tèt nghiÖp. Lµ mét ng−êi ho¹t ®éng trong Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 10 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü lÜnh vùc x©y dùng, t«i mong cã thÓ ®ãng gãp mét phÇn nhá bÐ hç trî cho viÖc n©ng cao hiÖu qu¶ trong qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− t¹i c«ng ty, gióp ph¸t huy tèi ®a hiÖu qu¶ sö dông vèn ®Çu t−, n©ng cao chÊt l−îng còng nh− tiÕn ®é x©y dùng dù ¸n x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m mµ c«ng ty ®ang thùc hiÖn. 2. Môc ®Ých vµ néi dung nghiªn cøu Môc ®Ých nghiªn cøu cña ®Ò tµi: x¸c ®Þnh c¸c vÊn ®Ò tån t¹i trong c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m – Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i, trªn c¬ së ®ã t×m ra c¸c gi¶i ph¸p kh¾c phôc nh»m ph¸t huy tèi ®a hiÖu qu¶ cña dù ¸n, gãp phÇn n©ng cao uy tÝn, hiÖu qu¶ kinh doanh cho c«ng ty. §Ó thùc hiÖn ®−îc môc ®Ých cña ®Ò tµi, t¸c gi¶ tiÕn hµnh nghiªn cøu c¸c néi dung sau: - T×m hiÓu vÒ lý luËn c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− trong ®Çu t− x©y dùng. - §¸nh gi¸ thùc tr¹ng t×nh h×nh ®Çu t− x©y dùng t¹i dù ¸n Khu du lÞch sinh th¸i §¹i L¶i, träng t©m lµ Khu biÖt thù trung t©m, nh÷ng kÕt qu¶ ®· ®¹t ®−îc vµ nh÷ng tån t¹i cÇn ph¶i kh¾c phôc trong c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m. - §Ò xuÊt mét sè gi¶i ph¸p chñ yÕu n©ng cao hiÖu qu¶ trong c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m. 3. §èi t−îng vµ ph¹m vi nghiªn cøu §èi t−îng nghiªn cøu: LuËn v¨n tËp trung nghiªn cøu t×nh h×nh qu¶n lý dù ¸n x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m - Khu Du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i bao gåm c¸c khÝa c¹nh qu¶n lý chÊt l−îng, chi phÝ vµ tiÕn ®é; ®−a ra ®Þnh h−íng vµ gi¶i ph¸p kh¾c phôc nh÷ng tån t¹i cña c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n t¹i ®©y. Ph¹m vi nghiªn cøu: TËp trung vµo c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m - Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i tõ 2012 ®Õn nay. 4. Ph−¬ng ph¸p nghiªn cøu LuËn v¨n sö dông c¸c kiÕn thøc trong lÜnh vùc qu¶n lý dù ¸n trong viÖc ®¸nh gi¸ thùc tr¹ng, x¸c ®Þnh c¸c vÊn ®Ò tån t¹i trong c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m trong ®ã tËp trung vµo c¸c khÝa c¹nh chi phÝ, tiÕn ®é vµ chÊt l−îng tõ ®ã ®−a ra gi¶i ph¸p kh¾c phôc. Bªn c¹nh ®ã sö dông c¸c ph−¬ng ph¸p Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 11 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü thèng kª, so s¸nh, ph©n tÝch vµ tæng hîp, ®ång thêi kÕt hîp víi tæng kÕt rót kinh nghiÖm thùc tiÔn ®Ó nghiªn cøu, gi¶i quyÕt vÊn ®Ò ®Æt ra cña ®Ò tµi. 5. §ãng gãp cña luËn v¨n: Víi sù lùa chän ®Ò tµi nµy, t¸c gi¶ ®· cè g¾ng ®−a ra nh÷ng mÆt tÝch cùc vµ nh÷ng tån t¹i trong thùc tÕ c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i, ®−a ra ®Þnh h−íng vµ biÖn ph¸p gi¶i quyÕt, kh¾c phôc c¸c tån t¹i nh»m hoµn thiÖn c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n x©y dùng nµy vµ còng lµ kinh nghiÖm ®Ó ¸p dông vµo c¸c dù ¸n ®Çu t− míi cña C«ng ty Cæ phÇn ®Çu t− Hïng v−¬ng trong lÜnh vùc x©y dùng. 6. KÕt cÊu cña luËn v¨n: LuËn v¨n ®−îc chia lµm ba ch−¬ng nh− sau: Ch−¬ng 1: C¬ së lý thuyÕt vÒ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t−. Ch−¬ng 2: Thùc tr¹ng c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m - Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i. Ch−¬ng 3: Mét sè gi¶i ph¸p n©ng cao hiÖu qu¶ trong c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng Khu biÖt thù trung t©m - Khu du lÞch sinh th¸i Flamingo §¹i L¶i. Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 12 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü CH¦¥NG 1 C¥ Së Lý THUYÕT VÒ Dù ¸N §ÇU T¦ vµ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− Khi ®¸nh gi¸ c«ng t¸c qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− cña bÊt kú doanh nghiÖp nµo chóng ta cÇn hiÓu râ nh÷ng kh¸i niÖm c¬ b¶n vÒ dù ¸n ®Çu t− còng nh− ph−¬ng ph¸p qu¶n lý dù ¸n. Tr−íc hÕt ta h·y xem b¶n chÊt cña ®Çu t−, dù ¸n ®Çu t− vµ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t−. 1.1 ®Çu t− vµ dù ¸n ®Çu t− 1.1.1 Kh¸i niÖm vÒ ®Çu t− Theo LuËt §Çu t− sè 59/2005/QH11 ngµy 29 th¸ng 11 n¨m 2005 cña Quèc héi n−íc Céng hßa x· héi chñ nghÜa ViÖt Nam: “§Çu t− lµ viÖc nhµ ®Çu t− bá vèn b»ng c¸c lo¹i tµi s¶n h÷u h×nh hoÆc v« h×nh ®Ó h×nh thµnh tµi s¶n tiÕn hµnh c¸c ho¹t ®éng ®Çu t− theo quy ®Þnh cña LuËt nµy vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt cã liªn quan”. Ng©n hµng thÕ giíi cho r»ng “§Çu t− lµ sù bá vèn trong mét thêi gian dµi vµo mét lÜnh vùc nhÊt ®Þnh nµo ®ã nh»m thu lîi nhuËn cho nhµ ®Çu t− vµ thu lîi Ých kinh tÕ x· héi cho ®Êt n−íc ®−îc ®Çu t−”. Tõ c¸c ®Þnh nghÜa trªn, ho¹t ®éng ®Çu t− cã nh÷ng ®Æc ®iÓm chÝnh sau: - Tr−íc hÕt ph¶i cã vèn, vèn b»ng tiÒn hay b»ng c¸c lo¹i tµi s¶n kh¸c hay b»ng bÝ quyÕt kü thuËt, quy tr×nh c«ng nghÖ, ... vèn cã thÓ lµ cña nhµ n−íc, t− nh©n, cæ phÇn, vay, ... - Thêi gian thùc hiÖn t−¬ng ®èi dµi, th−êng lµ hai n¨m trë lªn. C¸c ho¹t ®éng ng¾n h¹n d−íi mét n¨m tµi chÝnh th−êng kh«ng gäi lµ ®Çu t−. Do thêi gian dµi nªn ng−êi ®Çu t− vµ thÈm ®Þnh ®Çu t− cÇn cã tÇm nh×n xa. - Lîi Ých cña ®Çu t− mang l¹i biÓu hiÖn trªn hai mÆt lµ lîi nhuËn (lîi Ých tµi chÝnh) vµ lîi Ých kinh tÕ x· héi. Nhµ ®Çu t− t− nh©n muèn ®Çu t− sinh lîi nhuËn, cßn nhµ n−íc ®Çu t− th× muèn cã hoÆc lîi nhuËn hoÆc lîi Ých. C¸c h×nh thøc ®Çu t− (Theo LuËt ®Çu t− 2005) gåm cã: - §Çu t− trùc tiÕp: Lµ h×nh thøc ®Çu t− do nhµ ®Çu t− bá vèn ®Çu t− vµ tham gia qu¶n lý ho¹t ®éng ®Çu t−. Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 13 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü - §Çu t− gi¸n tiÕp: Lµ h×nh thøc ®Çu t− th«ng qua viÖc mua cæ phÇn, cæ phiÕu, tr¸i phiÕu, c¸c giÊy tê cã gi¸ kh¸c, quü ®Çu t− chøng kho¸n vµ c¸c ®Þnh chÕ tµi chÝnh trung gian kh¸c mµ nhµ ®Çu t− kh«ng trùc tiÕp tham gia qu¶n lý ho¹t ®éng ®Çu t−. Trong ®ã: Nhµ ®Çu t− theo LuËt ®Çu t− 2005, lµ tæ chøc, c¸ nh©n thùc hiÖn ho¹t ®éng ®Çu t− theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam, bao gåm: - Doanh nghiÖp thuéc c¸c thµnh phÇn kinh tÕ thµnh lËp theo LuËt doanh nghiÖp; - Hîp t¸c x·, liªn hiÖp hîp t¸c x· thµnh lËp theo LuËt hîp t¸c x·; - Doanh nghiÖp cã vèn ®Çu t− n−íc ngoµi ®−îc thµnh lËp tr−íc khi LuËt nµy cã hiÖu lùc; - Hé kinh doanh, c¸ nh©n; - Tæ chøc, c¸ nh©n n−íc ngoµi; ng−êi ViÖt Nam ®Þnh c− ë n−íc ngoµi; ng−êi n−íc ngoµi th−êng tró ë ViÖt Nam; - C¸c tæ chøc kh¸c theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt ViÖt Nam. Cã thÓ nãi ®Çu t− cã ®Æc ®iÓm chÝnh lµ vèn. Vèn ë ®©y cã thÓ ®−îc biÓu hiÖn b»ng tiÒn, chøng kho¸n, cæ phÇn, cæ phiÕu, tr¸i phiÕu hay c¸c tµi s¶n cè ®Þnh nh− c«ng tr×nh, nhµ x−ëng, ®−êng x¸; tµi s¶n l−u ®éng nh− m¸y mãc, thiÕt bÞ, ph−¬ng tiÖn giao th«ng hoÆc c¸c gi¸ trÞ quyÒn së h÷u c«ng nghiÖp, bÝ quyÕt kü thuËt, quy tr×nh c«ng nghÖ, quyÒn sö dông ®Êt, mÆt n−íc, mÆt biÓn, kh«ng gian… còng nh− nhiÒu nguån tµi nguyªn kh¸c. Ho¹t ®éng ®Çu t− ®−îc hiÓu nh− mét qu¸ tr×nh ®Çu t− hay mét tËp hîp c¸c ho¹t ®éng thùc tiÔn ®Ó thùc hiÖn ®Çu t− nh»m ®¹t ®−îc lîi Ých tµi chÝnh, kinh tÕ vµ x· héi. Theo LuËt §Çu t− 2005: Ho¹t ®éng ®Çu t− lµ ho¹t ®éng cña nhµ ®Çu t− trong qu¸ tr×nh ®Çu t− bao gåm c¸c kh©u chuÈn bÞ ®Çu t−, thùc hiÖn vµ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t−. Lîi Ých tµi chÝnh (biÓu hiÖn qua lîi nhuËn) ¶nh h−ëng trùc tiÕp ®Õn quyÒn lîi cña chñ ®Çu t−, cßn lîi Ých kinh tÕ x· héi ¶nh h−ëng ®Õn quyÒn lîi cña x· héi, cña céng ®ång. Ho¹t ®éng ®Çu t− trong mçi doanh nghiÖp cã ba lo¹i trao ®æi c¸c gi¸ trÞ kinh tÕ chñ yÕu. ChÝnh ba lo¹i trao ®æi nµy x¸c ®Þnh c¸c chøc n¨ng c¬ b¶n cña ho¹t ®éng ®Çu t−. Ba lo¹i trao ®æi ®ã bao gåm: Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 14 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü - Trao ®æi ®Ó huy ®éng vèn cÇn thiÕt (chøc n¨ng tµi chÝnh) - Trao ®æi ®Ó khai th¸c nguån vèn cã s½n (chøc n¨ng ®Çu t−) - Trao ®æi ®Ó ®em l¹i thu nhËp vÒ tµi chÝnh dùa trªn sè vèn ®Çu t− (chøc n¨ng s¶n xuÊt) Chøc n¨ng tµi chÝnh thÓ hiÖn ë c¸c ho¹t ®éng huy ®éng vèn tõ c¸c nhµ ®Çu t−, ng−êi cho vay vèn vµ hoµn tr¶ cho hä tõ nh÷ng nguån thu cña c«ng ty. Trªn quan ®iÓm ph©n tÝch dù ¸n, nguån vèn cña mét c«ng ty th−êng ®−îc ph©n thµnh hai lo¹i: vèn cæ phÇn vµ vèn vay. Vèn cæ phÇn ®−îc huy ®éng qua viÖc ph¸t hµnh cæ phiÕu. Ng−êi mua cæ phiÕu lµ ng−êi ®Çu t− vµ cã quyÒn së h÷u mét phÇn ®èi víi c«ng ty. PhÇn lîi nhuËn gi÷ l¹i trong phÇn l·i cæ phÇn ®Ó më réng ®Çu t−, còng ®−îc gäi lµ vèn cæ phÇn. Vèn vay ®−îc vay tõ ng©n hµng hoÆc tõ mét c«ng ty cho vay thÕ chÊp huy ®éng qua viÖc ph¸t hµnh tr¸i phiÕu vµ c¸c nguån kh¸c. §©y lµ nguån vèn cña nh÷ng ng−êi cho c«ng ty sö dông vèn ®Ó lÊy l·i chø kh«ng cã quyÒn së h÷u ®èi víi c«ng ty. Chøc n¨ng ®Çu t− vµ s¶n xuÊt thÓ hiÖn ë c¸c ho¹t ®éng ®Çu t− vµ s¶n xuÊt cña c«ng ty. ë mçi thêi kú, c«ng ty th−êng cã mét sè c¬ héi ®Çu t−. Mçi mét c¬ héi nh− vËy ®−îc gäi lµ mét dù ¸n ®Çu t− hay ®¬n gi¶n h¬n lµ mét dù ¸n. Chøc n¨ng ®Çu t− lµ chøc n¨ng ra quyÕt ®Þnh vÒ c¸c dù ¸n ®Çu t− (lùa chän hoÆc g¹t bá). Muèn thÕ nhµ ®Çu t− ph¶i tiÕn hµnh nghiªn cøu c¬ héi ®Çu t−, −íc l−îng chi phÝ, thu nhËp, −íc l−îng nh÷ng tæn thÊt vµ lîi Ých cña c¸c hÖ qu¶ ®Çu t− kh«ng ®Þnh l−îng b»ng tiÒn tÖ, ph©n tÝch vµ lùa chän dù ¸n theo mét tiªu chuÈn hiÖu qu¶ nµo ®ã phï hîp víi môc tiªu cña nhµ ®Çu t−. 1.1.2 Kh¸i niÖm vÒ dù ¸n Theo nghÜa chung nhÊt, chóng ta cã thÓ hiÓu dù ¸n lµ mét lÜnh vùc ho¹t ®éng ®Æc thï, mét nhiÖm vô cÇn ph¶i ®−îc thùc hiÖn víi ph−¬ng ph¸p riªng, nguån lùc riªng vµ theo mét kÕ ho¹ch tiÕn ®é nh»m t¹o ra mét thùc thÓ míi. Dù ¸n kh«ng chØ lµ mét ý ®Þnh ph¸c th¶o mµ cã tÝnh cô thÓ vµ môc tiªu x¸c ®Þnh, dù ¸n kh«ng ph¶i lµ mét nghiªn cøu trõu t−îng mµ t¹o nªn mét thùc thÓ míi, lµ mét nç lùc cã thêi h¹n nh»m t¹o ra mét s¶n phÈm hoÆc dÞch vô duy nhÊt. Theo “CÈm nang c¸c kiÕn thøc c¬ b¶n vÒ qu¶n lý dù ¸n” cña ViÖn Qu¶n lý dù ¸n Hoa Kú (PMI): “Dù ¸n lµ mét nç lùc t¹m thêi ®−îc thùc hiÖn ®Ó t¹o ra mét Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 15 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü s¶n phÈm, dÞch vô hoÆc kÕt qu¶ duy nhÊt”. Theo ®Þnh nghÜa nµy, dù ¸n cã hai ®Æc tÝnh: - T¹m thêi (hay cã thêi h¹n): mäi dù ¸n ®Òu cã ®iÓm b¾t ®Çu vµ ®iÓm kÕt thóc x¸c ®Þnh. Dù ¸n kÕt thóc khi môc tiªu dù ¸n ®¹t ®−îc hoÆc khi ®· x¸c ®Þnh ®−îc râ rµng lµ môc tiªu kh«ng thÓ ®¹t ®−îc vµ dù ¸n bÞ chÊm døt. - Duy nhÊt: nghÜa lµ s¶n phÈm hoÆc dÞch vô duy nhÊt ®ã kh¸c biÖt so víi c¸c s¶n phÈm ®· cã hoÆc dù ¸n kh¸c. Dù ¸n liªn quan ®Õn viÖc g× ®ã ch−a tõng lµm tr−íc ®©y, vµ do vËy, lµ duy nhÊt. Dï cã thÓ cã mét vµi thµnh phÇn hoÆc c«ng viÖc lÆp l¹i ë c¸c dù ¸n kh¸c nhau hoÆc c¸c giai ®o¹n kh¸c nhau cña dù ¸n, nh−ng vÒ c¬ b¶n, ®iÒu nµy kh«ng phñ ®Þnh tÝnh duy nhÊt cña dù ¸n. Dù ¸n th−êng bÞ rµng buéc vÒ nguån lùc vµ khi nh¾c ®Õn dù ¸n, ng−êi ta nh×n thÊy ngay c¸c kho¶n chi phÝ: tiÒn b¹c, ph−¬ng tiÖn, dông cô, thêi gian, trÝ tuÖ. C¸c nguån lùc nµy rµng buéc chÆt chÏ víi nhau vµ t¹o nªn khu«n khæ cña dù ¸n. Vµ khèi l−îng chi phÝ nguån lùc cho dù ¸n lµ mét th«ng sè then chèt ph¶n ¸nh møc ®é thµnh c«ng cña dù ¸n ®èi víi nh÷ng dù ¸n cã quy m« lín. HÇu hÕt c¸c dù ¸n cã quy m« lín ®Òu ph¶i tr¶i qua nh÷ng thêi kú khã kh¨n vµ bÊt kú mét quyÕt ®Þnh nµo còng bÞ rµng buéc bëi nhiÒu mèi quan hÖ: Chñ ®Çu t−, nhµ t− vÊn vµ c¸c nhµ thÇu bªn c¹nh c¸c ®èi t¸c cung cÊp vèn, nh©n lùc, vËt t− vµ c¸c tæ hîp c«ng nghÖ, kü thuËt. VÊn ®Ò rµng buéc cuèi cïng cña dù ¸n lµ dù ¸n lu«n tån t¹i trong mét m«i tr−êng kh«ng ch¾c ch¾n. TÊt c¶ c¸c lo¹i dù ¸n quy m« nhá hay quy m« lín ®Òu ®−îc triÓn khai trong mét m«i tr−êng lu«n biÕn ®æi. C«ng t¸c ®iÒu hµnh dù ¸n do vËy ph¶i tÝnh ®Õn hiÖn t−îng nµy ®Ó ph©n tÝch vµ −íc l−îng c¸c rñi ro, chän lùa gi¶i ph¸p cho mét t−¬ng lai bÊt ®Þnh, ®¶m nhËn vµ dù kiÕn nh÷ng bÊt lîi cã thÓ ¶nh h−ëng trùc tiÕp hoÆc gi¸n tiÕp ®Õn dù ¸n, theo dâi vµ cã ph¶n øng kÞp thêi ®¶m b¶o cho viÖc hoµn thµnh dù ¸n ®óng yªu cÇu. 1.1.3 Kh¸i niÖm vÒ dù ¸n ®Çu t− Dù ¸n ®Çu t− lµ tËp hîp nh÷ng ®Ò xuÊt vÒ viÖc bá vèn ®Ó t¹o míi, më réng hoÆc c¶i t¹o nh÷ng ®èi t−îng nhÊt ®Þnh nh»m ®¹t ®−îc sù t¨ng tr−ëng vÒ sè l−îng, c¶i tiÕn hoÆc n©ng cao chÊt l−îng s¶n phÈm/ dÞch vô nµo ®ã trong mét kho¶ng thêi gian nhÊt ®Þnh. Cïng kh¸i niÖm nµy, LuËt ®Çu t− n¨m 2005 ghi “Dù ¸n ®Çu t− lµ tËp Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 16 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü hîp c¸c ®Ò xuÊt bá vèn trung vµ dµi h¹n ®Ó tiÕn hµnh c¸c ho¹t ®éng ®Çu t− trªn ®Þa bµn cô thÓ, trong kho¶ng thêi gian x¸c ®Þnh”. Hay LuËt x©y dùng 2003 gi¶i thÝch: “Dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh lµ tËp hîp c¸c ®Ò xuÊt cã liªn quan ®Õn viÖc bá vèn ®Ó x©y dùng míi, më réng hoÆc c¶i t¹o nh÷ng c«ng tr×nh x©y dùng nh»m môc ®Ých ph¸t triÓn, duy tr×, n©ng cao chÊt l−îng c«ng tr×nh hoÆc s¶n phÈm/ dÞch vô trong mét thêi gian nhÊt ®Þnh”. Cô thÓ lµ, ph¸t hiÖn ra mét c¬ héi ®Çu t− vµ muèn bá vèn ®Çu t− vµo mét lÜnh vùc nµo ®ã, tr−íc hÕt nhµ ®Çu t− ph¶i tiÕn hµnh thu thËp, xö lý th«ng tin, x¸c ®Þnh ®iÒu kiÖn vµ kh¶ n¨ng, x¸c ®Þnh ph−¬ng ¸n tèi −u ®Ó x©y dùng b¶n dù ¸n ®Çu t− mang tÝnh kh¶ thi ®−îc gäi t¾t lµ Dù ¸n ®Çu t− (LuËn chøng kinh tÕ kü thuËt). Theo nghÜa kh¸c, Ng©n hµng thÕ giíi cho r»ng ”Dù ¸n ®Çu t− lµ tæng thÓ c¸c chÝnh s¸ch, ho¹t ®éng vµ chi phÝ liªn quan víi nhau ®−îc ho¹ch ®Þnh nh»m ®¹t nh÷ng môc tiªu nµo ®ã trong mét thêi gian nhÊt ®Þnh”. Nãi mét c¸ch tæng qu¸t “Dù ¸n ®Çu t−” lµ mét tËp hîp nh÷ng ®Ò xuÊt cã liªn quan ®Õn viÖc bá vèn ®Ó t¹o míi, më réng hoÆc c¶i t¹o nh÷ng c¬ së vËt chÊt nhÊt ®Þnh nh»m ®¹t ®−îc sù t¨ng tr−ëng vÒ sè l−îng hoÆc duy tr×, c¶i tiÕn, n©ng cao chÊt l−îng cña s¶n phÈm hoÆc dÞch vô trong kho¶ng thêi gian x¸c ®Þnh. TÝnh chung cña ®Þnh nghÜa nµy vÉn n»m trong khu«n khæ c¸c yÕu tè: môc ®Ých, nguån lùc vµ thêi gian. BÊt cø mét dù ¸n nµo cã thÓ kh¸c nhau vÒ môc tiªu hay ph−¬ng tiÖn c¸ch thøc tiÕn hµnh nh−ng vÉn ®¶m b¶o tÝnh nguyªn vÑn cña b¶n chÊt dù ¸n. 1.2 QU¶N Lý Dù ¸N §ÇU t− 1.2.1 LËp dù ¸n ®Çu t− Giai ®o¹n lËp dù ¸n chÝnh lµ giai ®o¹n chuÈn bÞ ®Çu t−, NghÞ ®Þnh 12/2009/N§-CP cña ChÝnh Phñ ngµy 15/10/2009, t¹i §iÒu 6 quy ®Þnh vÒ lËp dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh nh− sau: 1. Khi ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh, chñ ®Çu t− ph¶i tæ chøc lËp dù ¸n ®Çu t− vµ tr×nh ng−êi quyÕt ®Þnh ®Çu t− thÈm ®Þnh, phª duyÖt, trõ nh÷ng tr−êng hîp sau ®©y: a) C«ng tr×nh chØ yªu cÇu lËp B¸o c¸o kinh tÕ - kü thuËt x©y dùng c«ng tr×nh, bao gåm: Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 17 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü - C«ng tr×nh x©y dùng cho môc ®Ých t«n gi¸o. - C¸c c«ng tr×nh x©y dùng míi, c¶i t¹o, söa ch÷a, n©ng cÊp cã tæng møc ®Çu t− d−íi 15 tû ®ång (kh«ng bao gåm tiÒn sö dông ®Êt), phï hîp víi quy ho¹ch ph¸t triÓn kinh tÕ - x· héi, quy ho¹ch ngµnh, quy ho¹ch x©y dùng; trõ tr−êng hîp ng−êi quyÕt ®Þnh ®Çu t− thÊy cÇn thiÕt vµ yªu cÇu ph¶i lËp dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh. b) C¸c c«ng tr×nh x©y dùng lµ nhµ ë riªng lÎ cña d©n. 2. Néi dung dù ¸n bao gåm phÇn thuyÕt minh theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 7 vµ phÇn thiÕt kÕ c¬ së theo quy ®Þnh t¹i §iÒu 8 NghÞ ®Þnh nµy. 3. §èi víi c¸c dù ¸n kh«ng cã trong quy ho¹ch ngµnh ®−îc cÊp cã thÈm quyÒn phª duyÖt th× chñ ®Çu t− ph¶i b¸o c¸o Bé qu¶n lý ngµnh hoÆc ®Þa ph−¬ng theo ph©n cÊp ®Ó xem xÐt, chÊp thuËn bæ sung quy ho¹ch theo thÈm quyÒn hoÆc tr×nh Thñ t−íng ChÝnh phñ chÊp thuËn bæ sung quy ho¹ch tr−íc khi lËp dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh. VÞ trÝ, quy m« x©y dùng c«ng tr×nh ph¶i phï hîp víi quy ho¹ch x©y dùng ®−îc cÊp cã thÈm quyÒn phª duyÖt. Tr−êng hîp dù ¸n ch−a cã trong quy ho¹ch x©y dùng th× vÞ trÝ, quy m« x©y dùng ph¶i ®−îc ñy ban nh©n d©n cÊp tØnh chÊp thuËn b»ng v¨n b¶n ®èi víi c¸c dù ¸n nhãm A hoÆc cã ý kiÕn chÊp thuËn b»ng v¨n b¶n cña c¬ quan cã thÈm quyÒn phª duyÖt vÒ quy ho¹ch ®èi víi c¸c dù ¸n nhãm B, C. Thêi gian xem xÐt, chÊp thuËn vÒ quy ho¹ch ngµnh hoÆc quy ho¹ch x©y dùng kh«ng qu¸ 15 ngµy lµm viÖc. Néi dung phÇn thuyÕt minh cña dù ¸n: T¹i §iÒu 7, NghÞ ®Þnh 12/2009/N§-CP cña ChÝnh Phñ ngµy 15/10/2009 quy ®Þnh vÒ néi dung phÇn thuyÕt minh dù ¸n nh− sau: 1. Sù cÇn thiÕt vµ môc tiªu ®Çu t−; ®¸nh gi¸ nhu cÇu thÞ tr−êng, tiªu thô s¶n phÈm ®èi víi dù ¸n s¶n xuÊt, kinh doanh; tÝnh c¹nh tranh cña s¶n phÈm; t¸c ®éng x· héi ®èi víi ®Þa ph−¬ng, khu vùc (nÕu cã); h×nh thøc ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh; ®Þa ®iÓm x©y dùng, nhu cÇu sö dông ®Êt; ®iÒu kiÖn cung cÊp nguyªn liÖu, nhiªn liÖu vµ c¸c yÕu tè ®Çu vµo kh¸c. 2. M« t¶ vÒ quy m« vµ diÖn tÝch x©y dùng c«ng tr×nh, c¸c h¹ng môc c«ng tr×nh thuéc dù ¸n; ph©n tÝch lùa chän ph−¬ng ¸n kü thuËt, c«ng nghÖ vµ c«ng suÊt. 3. C¸c gi¶i ph¸p thùc hiÖn bao gåm: Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 18 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü a) Ph−¬ng ¸n chung vÒ gi¶i phãng mÆt b»ng, t¸i ®Þnh c− vµ ph−¬ng ¸n hç trî x©y dùng h¹ tÇng kü thuËt nÕu cã; b) C¸c ph−¬ng ¸n thiÕt kÕ kiÕn tróc ®èi víi c«ng tr×nh trong ®« thÞ vµ c«ng tr×nh cã yªu cÇu kiÕn tróc; c) Ph−¬ng ¸n khai th¸c dù ¸n vµ sö dông lao ®éng; d) Ph©n ®o¹n thùc hiÖn, tiÕn ®é thùc hiÖn vµ h×nh thøc qu¶n lý dù ¸n. 4. §¸nh gi¸ t¸c ®éng m«i tr−êng, c¸c gi¶i ph¸p phßng ch¸y, ch÷a ch¸y vµ c¸c yªu cÇu vÒ an ninh, quèc phßng. 5. Tæng møc ®Çu t− cña dù ¸n; kh¶ n¨ng thu xÕp vèn, nguån vèn vµ kh¶ n¨ng cÊp vèn theo tiÕn ®é; ph−¬ng ¸n hoµn tr¶ vèn ®èi víi dù ¸n cã yªu cÇu thu håi vèn vµ ph©n tÝch ®¸nh gi¸ hiÖu qu¶ kinh tÕ - tµi chÝnh, hiÖu qu¶ x· héi cña dù ¸n. Néi dung phÇn thiÕt kÕ c¬ së cña dù ¸n: T¹i §iÒu 8, NghÞ ®Þnh 12/2009/N§-CP cña ChÝnh Phñ ngµy 15/10/2009 quy ®Þnh vÒ néi dung thiÕt c¬ së cña dù ¸n nh− sau: 1. ThiÕt kÕ c¬ së lµ thiÕt kÕ ®−îc thùc hiÖn trong giai ®o¹n lËp Dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh trªn c¬ së ph−¬ng ¸n thiÕt kÕ ®−îc lùa chän, b¶o ®¶m thÓ hiÖn ®−îc c¸c th«ng sè kü thuËt chñ yÕu phï hîp víi c¸c quy chuÈn, tiªu chuÈn ®−îc ¸p dông, lµ c¨n cø ®Ó triÓn khai c¸c b−íc thiÕt kÕ tiÕp theo. Néi dung thiÕt kÕ c¬ së bao gåm phÇn thuyÕt minh vµ phÇn b¶n vÏ. 2. PhÇn thuyÕt minh thiÕt kÕ c¬ së bao gåm c¸c néi dung: a) Giíi thiÖu tãm t¾t ®Þa ®iÓm x©y dùng, ph−¬ng ¸n thiÕt kÕ; tæng mÆt b»ng c«ng tr×nh, hoÆc ph−¬ng ¸n tuyÕn c«ng tr×nh ®èi víi c«ng tr×nh x©y dùng theo tuyÕn; vÞ trÝ, quy m« x©y dùng c¸c h¹ng môc c«ng tr×nh; viÖc kÕt nèi gi÷a c¸c h¹ng môc c«ng tr×nh thuéc dù ¸n vµ víi h¹ tÇng kü thuËt cña khu vùc; b) Ph−¬ng ¸n c«ng nghÖ, d©y chuyÒn c«ng nghÖ ®èi víi c«ng tr×nh cã yªu cÇu c«ng nghÖ; c) Ph−¬ng ¸n kiÕn tróc ®èi víi c«ng tr×nh cã yªu cÇu kiÕn tróc; d) Ph−¬ng ¸n kÕt cÊu chÝnh, hÖ thèng kü thuËt, h¹ tÇng kü thuËt chñ yÕu cña c«ng tr×nh; e) Ph−¬ng ¸n b¶o vÖ m«i tr−êng, phßng ch¸y, ch÷a ch¸y theo quy ®Þnh cña ph¸p luËt; f) Danh môc c¸c quy chuÈn, tiªu chuÈn chñ yÕu ®−îc ¸p dông. Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 19 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü 3. PhÇn b¶n vÏ thiÕt kÕ c¬ së bao gåm: a) B¶n vÏ tæng mÆt b»ng c«ng tr×nh hoÆc b¶n vÏ b×nh ®å ph−¬ng ¸n tuyÕn c«ng tr×nh ®èi víi c«ng tr×nh x©y dùng theo tuyÕn; b) S¬ ®å c«ng nghÖ, b¶n vÏ d©y chuyÒn c«ng nghÖ ®èi víi c«ng tr×nh cã yªu cÇu c«ng nghÖ; c) B¶n vÏ ph−¬ng ¸n kiÕn tróc ®èi víi c«ng tr×nh cã yªu cÇu kiÕn tróc; d) B¶n vÏ ph−¬ng ¸n kÕt cÊu chÝnh, hÖ thèng kü thuËt, h¹ tÇng kü thuËt chñ yÕu cña c«ng tr×nh, kÕt nèi víi h¹ tÇng kü thuËt cña khu vùc. TiÕp theo giai ®o¹n lËp dù ¸n ®Çu t− lµ giai ®o¹n thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t−. Thµnh c«ng cña dù ¸n phô thuéc kh¸ lín vµo chÊt l−îng vµ sù chuÈn bÞ kü l−ìng cña c¸c kÕ ho¹ch trong giai ®o¹n nµy. 1.2.2 ThÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t− Trong giai ®o¹n thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t−, Chñ ®Çu t− cÇn thÈm tra, ®¸nh gi¸ l¹i toµn bé néi dung dù ¸n ®Çu t− ®· ®−îc lËp, vÒ c¶ kinh tÕ vµ kü thuËt, trong ®ã bao gåm c¶ viÖc thÈm ®Þnh tæng møc ®Çu t− vµ th«ng qua quyÕt ®Þnh ®Çu t−. Qu¸ tr×nh nµy ®ßi hái sù ph©n tÝch tæng thÓ ®Ó nhËn ®Þnh c¸c ph−¬ng ¸n ®Çu t− kh¶ thi, ®¸nh gi¸ c¸c kho¶n chi phÝ ban ®Çu, x¸c ®Þnh nh÷ng ®Æc ®iÓm riªng biÖt cña dù ¸n vµ kÕt hîp víi trùc gi¸c nh¹y c¶m nghÒ nghiÖp, chñ ®Çu t− ra quyÕt ®Þnh ®Çu t−. Giai ®o¹n chuÈn bÞ ®Çu t− ®−îc kÕt thóc b»ng quyÕt ®Þnh cuèi cïng vÒ ®Çu t− bëi c¸c nhµ ®Çu t− hoÆc c¸c ®Þnh chÕ tµi chÝnh. Th«ng th−êng c«ng t¸c thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t− do c¸c c¬ quan chuyªn m«n cña Chñ ®Çu t− thùc hiÖn hoÆc cã thÓ hîp ®ång víi mét ®¬n vÞ t− vÊn ®Ó thÈm ®Þnh dù ¸n. Ngoµi ra, theo quy ®Þnh cña LuËt §Çu t− 2005, ®èi víi c¸c dù ¸n vay vèn tÝn dông ®Çu t− ph¸t triÓn cña Nhµ n−íc ph¶i ®−îc tæ chøc cho vay thÈm ®Þnh vµ chÊp thuËn ph−¬ng ¸n tµi chÝnh, ph−¬ng ¸n tr¶ nî vèn vay tr−íc khi quyÕt ®Þnh ®Çu t−. Theo §iÒu 39 LuËt X©y dùng 2003, dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh tr−íc khi quyÕt ®Þnh ®Çu t− ph¶i ®−îc thÈm ®Þnh theo quy ®Þnh cña ChÝnh phñ. Tæ chøc, c¸ nh©n thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm tr−íc ph¸p luËt vÒ kÕt qu¶ thÈm ®Þnh cña m×nh. Ng−êi quyÕt ®Þnh ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh ph¶i chÞu tr¸ch nhiÖm tr−íc ph¸p luËt vÒ c¸c quyÕt ®Þnh cña m×nh. Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 20 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa LuËn v¨n th¹c sü 1.2.2.1 Néi dung thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t− Theo §iÒu 11, NghÞ ®Þnh 12/2009/N§-CP ngµy 15/10/2009 cña ChÝnh Phñ vÒ qu¶n lý dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh quy ®Þnh vÒ néi dung thÈm ®Þnh dù ¸n ®Çu t− nh− sau: 1. Xem xÐt c¸c yÕu tè ®¶m b¶o tÝnh hiÖu qu¶ cña dù ¸n, bao gåm: sù cÇn thiÕt ®Çu t−; c¸c yÕu tè ®Çu vµo cña dù ¸n; quy m«, c«ng suÊt, c«ng nghÖ, thêi gian, tiÕn ®é thùc hiÖn dù ¸n; ph©n tÝch tµi chÝnh, tæng møc ®Çu t−, hiÖu qu¶ kinh tÕ - x· héi cña dù ¸n. 2. Xem xÐt c¸c yÕu tè ®¶m b¶o tÝnh kh¶ thi cña dù ¸n, bao gåm: sù phï hîp víi quy ho¹ch; nhu cÇu sö dông ®Êt, tµi nguyªn (nÕu cã); kh¶ n¨ng gi¶i phãng mÆt b»ng, kh¶ n¨ng huy ®éng vèn ®¸p øng tiÕn ®é cña dù ¸n; kinh nghiÖm qu¶n lý cña chñ ®Çu t−; kh¶ n¨ng hoµn tr¶ vèn vay; gi¶i ph¸p phßng ch¸y, ch÷a ch¸y; c¸c yÕu tè ¶nh h−ëng ®Õn dù ¸n nh− quèc phßng, an ninh, m«i tr−êng vµ c¸c quy ®Þnh kh¸c cña ph¸p luËt cã liªn quan. 3. Xem xÐt thiÕt kÕ c¬ së bao gåm: a) Sù phï hîp cña thiÕt kÕ c¬ së víi quy ho¹ch chi tiÕt x©y dùng hoÆc tæng mÆt b»ng ®−îc phª duyÖt; sù phï hîp cña thiÕt kÕ c¬ së víi ph−¬ng ¸n tuyÕn c«ng tr×nh ®−îc chän ®èi víi c«ng tr×nh x©y dùng theo tuyÕn; sù phï hîp cña thiÕt kÕ c¬ së víi vÞ trÝ, quy m« x©y dùng vµ c¸c chØ tiªu quy ho¹ch ®· ®−îc chÊp thuËn ®èi víi c«ng tr×nh x©y dùng t¹i khu vùc ch−a cã quy ho¹ch chi tiÕt x©y dùng ®−îc phª duyÖt; b) Sù phï hîp cña viÖc kÕt nèi víi h¹ tÇng kü thuËt cña khu vùc; c) Sù hîp lý cña ph−¬ng ¸n c«ng nghÖ, d©y chuyÒn c«ng nghÖ ®èi víi c«ng tr×nh cã yªu cÇu c«ng nghÖ; d) ViÖc ¸p dông c¸c quy chuÈn, tiªu chuÈn vÒ x©y dùng, m«i tr−êng, phßng ch¸y, ch÷a ch¸y; e) §iÒu kiÖn n¨ng lùc ho¹t ®éng x©y dùng cña tæ chøc t− vÊn, n¨ng lùc hµnh nghÒ cña c¸ nh©n lËp thiÕt kÕ c¬ së theo quy ®Þnh. 1.2.2.2 ThÈm quyÒn thÈm ®Þnh dù ¸n ThÈm quyÒn thÈm ®Þnh Dù ¸n ®Çu t− x©y dùng c«ng tr×nh ®−îc quy ®Þnh t¹i §iÒu 10, NghÞ ®Þnh 12/2009/N§-CP ngµy 15/10/2009 cña ChÝnh Phñ nh− sau: Häc viªn: Vò Th¹ch Lu©n 21 H−íng dÉn: TS. NguyÔn ViÖt Hßa