Tài liệu The impact of participation in fta on the economic development of vietnam and strategic options

分类号 --------------------- 密级 公开 UDC 编号 -------------------- -------------------- 博士研究生学位论文 越南参与 FTA 对经济发展的影响 及其战略选择 The Impact of Participation in FTA on the Economic Development of Vietnam and Strategic Options 学院 旅游与地理科学学院 学科专业 人文地理学 研究方向 区域经济开发与管理 研究生姓名 武氏莺 导师姓名 武友德 学号 W13070502001 教授 2016 年 5 月 20 日 摘要 近二十年来，经济全球化的浪潮席卷全球，参与 FTA 已成为越来越多国家实 现经济发展目标的重要选择。越南的贸易合作战略重点在东盟地区，主要以双 边贸易和区域自由贸易协定谈判为主进行发展。参与 FTA 对越南产生的经济效 应及贸易影响，则是当前学界与实务界极为关注的重要课题。本文以越南参与 FTA（截至 2014 年）为实证，以新贸易与经济地理理论为基础，以越南参与 FTA 取得的成就和负面影响为研究重点，结合越南贸易发展、重点经济区布局、 经济结构调整、FDI 吸引力、 GDP 增长等相关经济数据，选用并改进了可计算 一般均衡模型和经典引力模型，测度了越南参与 FTA 的经济效益与贸易影响。 针对现实存在的问题，提出了应对 FTA 对策。研究表明，参与 FTA 以来，越南 取得了 GDP 迅速增长、FDI 吸引量大增、经济结构日益现代、贸易快速发展、重 点经济区对国家发挥着越来越重要的作用和贡献等成果。与此同时，FTA 给越南 带来了一定的负面影响，最主要的问题是国内企业要面临越来越大的竞争压力。 本论文分为以下几个部分展开研究： 第 1 章，为绪论部分。主要是介绍选题的背景，明确了研究题目在国内外进 展。同时明确了研究意义，提出了研究方法和技术路线。 第 2 章，概念、基础理论与方法。简介 FTA 传统概念和新一代 FTA，明确 区域经济一体化的主要形式与层次，建立 FTA 的基础理论，为进一步研究提供 理论支撑。继而，介绍了本研究将采用的实证模型方法论，即可计算一般均衡 模型和引力模型。 第 3 章，世界 FTA 发展战略及其对越南的启示。以几个典型为例，比如中 国、韩国和日本等国，介绍了世界上发展 FTA 的趋势，概述其 FTA 发展战略及 其有益经验。在此基础上，提出对越南 FTA 发展战略的启示。 第 4 章，越南参与 FTA 的历史进程。概述了越南参与 FTA 的发展历程，简介 了每项 FTA 的主要内容，尤其是贸易品的分类及其降税安排。 第 5 章，FTA 对越南经济发展的总体影响。利用前文中确立的 FTA 的理论 基础，结合越南 FTA 战略的发展历程，对越南参与 FTA 对经济发展的总体影响 进行定性分析。 第 6 章，基于 GTAP 模型的越南 FTA 经济效益测度。构建并利用 CGE 模型， 对越南参与 FTA 的经济效益进行实证分析，测度已生效及有潜能的 FTA 对越南 宏观经济的影响。 I 第 7 章，基于引力模型的越南参与 FTA 的贸易影响。为了克服或弥补 CGE 模型的缺点，引入和采用了加入自由贸易协定等变量的引力模型，对越南参与 FTA 的贸易流量进行实证分析。 第 8 章，越南应对 FTA 的战略选择。针对越南实施 FTA 中存在的问题，提出 了越南的新贸易政策框架体系及其制定思路，从战略目标、战略原则、发展路 径、合作对象选择等方面，建议新时期越南应对 FTA 的策略。 第 9 章，结论与展望。总结全文，概括研究的主要结论，明确了论文的创新 之处，审视了研究的不足并对后续工作作了展望。 关键词：FTA 经济效应；CGE 模型；引力模型；战略选择；越南 II Abstract In recent twenty years, the economic globalization has swept across the world, and the participation in FTA has become an important choice for more and more countries to gain economic development goals. Vietnam's foreign trade co-operation has focused on the ASEAN region, mainly focused on Vietnam’s participation in the bilateral and regional free trade agreement to develop the economy. The economic and trade effects arising from Vietnam’s participation in FTA is the focus of the current academic and practical circles. This paper uses economic data bases in related FTAs of Vietnam (up to 2014) as the empirical analysis, using the new trade theory and the economic geography theory as the foundation, focusing on the achievement and negative effect of Vietnam’s participation in FTA. The paper combined with the relevant economic data of Vietnam’s foreign trade development, key economic zone layout, the adjustment of economic structure, FDI attraction, GDP growth and so on, so that the paper selected and improved the computable general equilibrium model and the classical gravity model to measure the economic and trade effects of Vietnam’s participation in FTA. Based on the existing problems in reality, the paper has put forward the countermeasures to deal with FTA. The research of this paper has shown that since Vietnam’s participation in FTA, the country has gained so many achievements such as rapid GDP growth, large increase in the amount of FDI attraction, more and more increasingly modernize the structure of the economy, trade flows rapidly develop, key economic zone plays a more and more important role in the economic development of the whole country. At the same time, FTA has brought a certain negative impact on Vietnam; the main problem is that domestic enterprises are facing to increasing competitive pressure. This paper is divided into 9 parts as followings: Chapter 1 is the introduction part. Mainly introduces the background of the research problem, Vietnam domestic and foreign related research papers situation. At the same time, this chapter also makes clear the significance of the research, and put forward the research methods and technical routes. Chapter 2 refers to the related concepts, basic theories and methodology. This chapter aims to brief Introduction of FTA traditional concepts and a new generation of III FTA, the main classification and level of the regional economic integration, the establishment of the basic theory of FTA, to provide theoretical support for further research. And then, this chapter also introduces the empirical model methodology, which can be used to the Computable General Equilibrium Model and the gravity model. Chapter 3 refers to FTA development strategy over the world and then suggests some experiences for Vietnam FTA strategy. Taking several typical examples, such as China, Korea and Japan, this chapter introduces the development trend of FTA in the world, summarizes these countries’ FTA development strategies and their beneficial experiences for Vietnam. On the basis of these typical countries, the chapter puts forward the enlightenment of the development strategy of FTA in Vietnam. Chapter 4 concentrates on the process of Vietnam's participation in FTAs. Summarizing Vietnam's participation in FTAs, and the main contents of each FTA are also introduced, especially the classification of the trade goods and the arrangement of the tax reduction. Chapter 5 refers to the influence of FTA strategy on the economic development of Vietnam. Based on the theoretical basis of the FTA strategy established in the previous chapters, combined with the development process of Vietnam's FTA strategy, the impact of FTA strategy on Vietnam's economic development was analyzed qualitatively. Chapter 6, based on the Computable General Equilibrium Model, the economic benefit of FTA in Vietnam is calculated. In this chapter, the author constructs and uses CGE model to analyze the economic benefits of Vietnam's participation in FTA. And ingredients play the advantages of CGE, the forecast has come into force and have the potential of FTA to Vietnam's macroeconomic effect. Chapter 7 is the next step to assess the impact of FTA on Vietnam trade flows based on the analysis of the gravity model, the impact of the expansion of the free trade agreement and other variables on the impact of FTA on Vietnam trade flows are empirically analyzed. In order to overcome the shortcomings of the CGE model, the gravity model is applied in order to obtain some more reliable conclusions. Chapter 8 refers to the reaction policies of Vietnam's participation in FTA. Focusing on existing problems in the FTA strategy implementation, proposing the new IV trade policy framework in Vietnam and the way of making, from the strategic target, strategic principles, development path, partner selection, initially propose Vietnam overall strategic FTA. Chapter 9 is conclusion and prospect of the thesis. This chapter summarizes the full text, summarize the main conclusions of the study, make clear the innovation of the paper, and examine the lack of research and follow-up work to make a prospect. Key words: FTA economic effect; CGE model; Gravity model; Strategic Options； Vietnam V 目 录 摘 要 .................................................... I Abstract .............................................. III 第 1 章 绪论 ............................................. 1 1.1 选题的背景 ................................................... 1 1.1.1 现实背景 ............................................................ 1 1.1.2 理论背景 ............................................................ 2 1.2 研究意义 ..................................................... 3 1.2.1 实践价值 ............................................................ 3 1.2.2 理论意义 ............................................................ 3 1.3 国内外文献综述 ............................................... 3 1.3.1 东盟各国的自由贸易协定政策与战略 .................................... 3 1.3.2 对东盟区内自由贸易协定的展望 ........................................ 5 1.3.3 自由贸易协定对越南的影响研究 ........................................ 7 1.3.4 FTA 的经济效应的计量分析 ............................................ 8 1.4 研究内容、方法和技术路线 .................................... 10 1.4.1 研究内容 ........................................................... 10 1.4.2 研究方法 ........................................................... 10 1.4.3 技术路线 ........................................................... 11 第 2 章 概念、基础理论与研究方法 ......................... 13 2.1 相关概念 .................................................... 13 2.1.1 经济一体化概念 ..................................................... 13 2.1.2 FTA 的相关概念 ..................................................... 15 2.2 基础理论 .................................................... 17 2.2.1 新贸易理论 ......................................................... 17 2.2.2 关税同盟理论 ....................................................... 19 2.2.3 自由贸易区理论 ..................................................... 24 2.3 研究方法 .................................................... 28 2.3.1 FTA 的简单分析 ..................................................... 28 2.3.2 可计算一般均衡模型 ................................................. 29 2.3.3 引力模型 ........................................................... 32 2.4 小结 ........................................................ 33 第 3 章 世界 FTA 发展战略及其启示 ........................ 35 3.1 世界区域经济一体化进展及特征 ................................ 35 VI 3.1.1 世界区域经济一体化最新进展 ......................................... 35 3.1.2 区域经济一体化的趋势特征 ........................................... 38 3.2 典型国家的 FTA 战略 ......................................... 40 3.2.1 日本的 FTA 战略 .................................................... 40 3.2.2 韩国的 FTA 战略 .................................................... 42 3.2.3 中国的 FTA 战略 .................................................... 43 3.3 对越南参与 FTA 的启示 ....................................... 46 3.3.1 逐渐减轻对东亚市场的依赖 ........................................... 46 3.3.2 不断地提升越南企业的竞争力 ......................................... 46 3.3.3 注重关键合作伙伴及其市场 ........................................... 46 3.3.4 重视对越南国内生产保护 ............................................. 46 第 4 章 越南参与 FTA 的历史进程 .......................... 48 4.1 越南参与国际经济一体化 ...................................... 48 4.2 越南与相关国家签订的 FTA .................................... 50 4.2.1 越南与东盟自由贸易区 ............................................... 51 4.2.2 东盟对外签订的 FTA ................................................. 52 4.2.3 越南签订的双边 FTA ................................................. 61 4.3 小结 ........................................................ 65 第 5 章 参与 FTA 对越南经济发展的总体影响 ................. 66 5.1 对越南经济增长的影响 ........................................ 67 5.1.1 经济增速与结构变化 ................................................. 67 5.1.2 投入要素的效果演变 ................................................. 70 5.2 对越南外贸的影响 ............................................ 72 5.2.1 贸易总量的发展 ..................................................... 72 5.2.2 贸易格局的演变 ..................................................... 75 5.3 对外商直接投资的影响 ...................................... 85 5.4 对越南空间格局的影响 ........................................ 87 5.4.1 经济分区不断深化 ................................................... 88 5.4.2 重点经济区发展迅猛 ................................................. 91 5.5 小结 ........................................................ 98 第 6 章 基于 GTAP 的越南参与 FTA 经济效益测度 ........... 100 6.1 模型的构建与资料来源 ....................................... 101 6.1.1 模型的构建 ........................................................ 101 6.1.2 资料来源与处理 .................................................... 107 6.2 模拟方案 ................................................... 110 VII 6.3 模拟结果 ................................................... 112 6.3.1 福利 .............................................................. 112 6.3.2 出口与进口 ........................................................ 113 6.3.3 贸易逆差 .......................................................... 114 6.3.4 实际工资与就业 .................................................... 120 6.3.5 投资 .............................................................. 121 6.3.6 关税收入 .......................................................... 121 6.3.7 豁免的重要性 ...................................................... 122 6.3.8 未来的 FTAs ....................................................... 123 6.3.9 深化自由化对行业的影响 ............................................ 124 6.4 对越南政府的启示 ........................................... 138 第 7 章 基于引力模型的越南参与 FTA 的贸易影响 ............ 139 7.1 贸易引力模型的基本形式 ..................................... 139 7.2 模型构建及其资料来源 ....................................... 139 7.2.1 计量模型的建立与变量设定 .......................................... 139 7.2.2 资料来源 .......................................................... 140 7.3 估计结果 ................................................... 141 7.4 对越南的启示 ............................................... 144 第 8 章 越南应对 FTA 的战略选择 ......................... 145 8.1 越南参与 FTA 的条件和动机 .................................. 145 8.1.1 越南参与 FTA 的 SWOT 分析 ......................................... 145 8.1.2 越南应对 FTA 带来的关切 ........................................... 147 8.1.3 越南参与北—南 FTA 面临的问题 ..................................... 149 8.1.4 越南推进新一代 FTA 的战略动机 ..................................... 151 8.2 新贸易政策框架体系及其制定思路 ............................. 153 8.2.1 新贸易政策框架体系构建 ............................................ 153 8.2.2 新贸易政策制定的总体思路 .......................................... 154 8.3 新时期越南 FTA 总体战略的构建 .............................. 156 8.3.1 参与 FTA 的目标 ................................................... 156 8.3.2 面临的主要挑战 .................................................... 157 8.3.3 FTA 设计与实施 .................................................... 157 8.3.4 未来合作对象的选择 ................................................ 158 8.3.5 越南构建 FTA 战略的路径选择 ....................................... 160 8.3.6 参与 FTA 谈判的主要内容及原则 ..................................... 161 8.3.7 重视对 FTA 策略的研究及咨询 ....................................... 161 VIII 第 9 章 结论与展望 ...................................... 163 9.1 主要研究结论 ............................................... 163 9.1.1 FTA 对越南经济发展影响显著 ......................................... 163 9.1.2 解析了 FTA 对越南经济发展的影响因子 ................................ 164 9.1.3 越南应该实施更加积极的 FTA 战略 ................................... 164 9.2 研究创新点 ................................................. 165 9.3 研究不足与展望 ............................................. 165 参考文献 .............................................. 167 英文文献 .............................................................. 167 越文文献 .............................................................. 170 中文文献 .............................................................. 171 附 录.................................................. 175 附表 1 英文缩略表 .............................................. 175 附表 2 研究数据 ................................................ 177 致 谢.................................................. 184 攻读学位期间发表的学术论文和研究成果 ................... 185 IX 第 1 章 绪论 1.1 选题的背景 1.1.1 现实背景 在世界贸易组织（WTO）的多边贸易体系中，区域主义 (regionalism) 是客 观存在的。从上世纪 90 年代初开始，随着经济全球化和贸易全球化的进程不断 加快，区域主义不仅在广度，而且在深度上都得到了蓬勃的发展，在此之前， 区域主义通常是以自由贸易区（Free Trade Area，简称 FTA) 的形式出现。但是， 自上世纪 90 年代起，双边贸易或者多边自由贸易协定（Free Trade Agreement， 简称 FTA）的形式变得越来越普遍，合作的范围不断扩大，实现货物贸易和服 务自由化，推进实现投资和技术交换合作自由化、劳动力自由流动、海关手续 便利化，并且还表现在其他方面，例如环境保护问题、知识产权问题等相关方 面的内容。 20 世纪 90 年代末期，为了促进货物贸易和服务贸易的全面发展，许多东亚 国家包括日本，都积极地建立一个区域合作机制，主要的原因有以下两个方面： 首先，由于 1997 年东南亚金融危机爆发之后，为了避免同样的金融危机，必须 要有一个区域合作机制；其次，鉴于 WTO 多边谈判陷入持久僵局，区域主义在 各个地区上不断地突起，这也促进东南亚国家区域经济一体化的快速发展。 从不同国家经济发展上看，到 2013 年，作为世界上最大的经济体，美国人 口 2.85 亿，GDP 达到 16.2 万亿美元，是越南的最大出口市场之一。但是，从 市场规模和经济增长率上来看，东南亚将会在区域发展乃至全球经济合作发展 中扮演越来越重要的角色。原因有以下几个方面：首先，日本以 1.26 亿人口、 5.1 万亿美元的 GDP，为世界上第三大经济发展体；中国有 13 亿人口，GDP 达 到 9.0 万亿美元；东盟人口共 6.23 亿，2014 年的 GDP 达到 2.83 万亿美元。中 日两国的规模很大，按两者的发展速度来看，未来必将会成为潜力巨大的世界 经济市场。亚洲各国在地理上相毗邻，文化关系紧密，并且拥有 FTA 框架中的 初步合作机制，这三个方面会促进国家与国家之间的国际分工。许多研究已证 明，实现东亚 FTA 能够促进区域内国家经济的快速合作发展。在这种合作框架 下，国家经济规模越小，越能收到更大利益，这是 FTA 的规模经济效应。 随着自由贸易协定的签署，自由贸易区的建设和发展正成为世界经济合作发 展的潮流。越南作为经济快速发展的国家，处在亚洲重要的地理位置和经济发 展地位，不可能置身事外，势必会参与到其中，并且发挥其自身的优势。因此， 1 本论文研究越南参与 FTA 的方式、以及其经济效应和发展策略，具有重要的现 实意义和应用价值。 近几年来，越南政府不断地追求市场价格的自由化，并且在汇率管理面恰当 合理，其关税水平在原有基础上不断的降低，不断发展现代化金融系统，这些 方面，有力地促进了私人企业和国家垄断企业之间的竞争，因此越南经济得到 快速发展，越南国家不断稳定宏观经济，促进对外贸易全面增长，鼓励国内投 资和国外资金投资（FDI），越南的国民经济贫困比例大幅度降低。 经过近几年的快速发展，贸易自由化政策促进了越南的发展，随着越南不断 参与国际经济一体化的进程。越南快速改革贸易领域，并于 1995 年成为东盟成 员国，2007 年越南加入了世界贸易组织。近几年来，经济全球化的浪潮席卷全 球，特别是随着世界贸易组织多哈回合谈判陷入僵局，多边贸易的发展势头受 到严重的阻碍，区域经济一体化成为越来越多国家的现实经济发展的重要选择。 今天，越南的贸易合作战略在东盟地区，主要以双边贸易和区域自由贸易协定 谈判为主进行发展。 1.1.2 理论背景 虽然很多经济理论和实验研究表示，双边贸易自由化为区域经济的快速发展 创造了有利的条件，但是区域贸易协定的经济效应的证据仍然是不清晰的。在 贸易自由化区域中，给特定的贸易伙伴而不是所有伙伴提供贸易的优惠条件， 通过这样的做法，可以带来更多的贸易利益。但是，以越南为例，这一做法导 致了越南许多进口商品来自于成本比较高的国家，因为该国从越南获得了比较 多优惠关税或者免税条件，造成了贸易创造与贸易转移之间的矛盾。另外，由 于这种贸易优惠条件的定制，使得某些行业得到更多的利益与机会，而另外一 些行业将面临更大的挑战。为了解决这些问题，做出这种政策的人员、贸易谈 判人员、贸易经营企业都分析与判断越南贸易谈判对国家经济可产生的各种影 响。并且，还要明确越南在 FTA 中所处的位置，对越南加入 FTA 做出合理的展 望。深入了解 FTA 的实施情况、FTA 的经社会效益，以及 FTA 在提出和讨论过 程中所发挥的潜能，将有利于把握越南参与 FTA 的趋势和走向，然后来优化越 南 FTA 战略。目前，对关于 FTA 效应和越南 FTA 战略的研究还很欠缺。 鉴于以上研究背景，本文主要以“越南参与 FTA 对经济发展的影响及其战 略选择”为论文选题，希望本论文能够为越南 FTA 战略促进国家经济发展方面 做出理论支持。 2 1.2 研究意义 1.2.1 实践价值 第一，分析越南参与 FTA 的时空格局； 第二，参与 FTA 对越南产生经济效应的理论分析； 第三，提出 FTA 对越南产生经济效应的定性及定量分析； 第四，根据以上的分析，提出了越南应对 FTA 的对策，提出 2015—2025 年 期间越南应对 FTA 的建议。为越南更有效地参与 FTA，通过 FTA 来深化融入全 球和区域经济一体化进程，并全面提升整体竞争力提供决策参考。 1.2.2 理论意义 首先，本文将系统化研究有关 FTA 的相关问题，对其理论基础做了详细分 析，并且以越南 FTA 发展战略方面的相关问题作为实证案例，理论结合实际， 为区域经济一体化理论发展填补来自于越南的数理证据。 其次，本论文分析了关于越南国家参与 FTA 的经济效应评价，包括正面影 响和负面影响，本文对越南现有的 FTA 理论和实证分析系统化以及补充上一些 相关理论。 1.3 国内外文献综述 在近 20 多年的时间，已经涌现了几次自由贸易协定的浪潮，目前世界上有 存在的不同类型的区域贸易协定（RTA）有 474 个之多，其中自由贸易协定的 类型（FTA）大约有百分之九十[106]。自从上世纪 90 年，随着区域经济一体化进 程的不断提速，当代的区域自由贸易协定研究迅速兴起。最大的自由贸易区存 在于欧盟和北美，当然，东盟和东北亚区域也不能避开自由贸易协定浪潮。中 国作为世界上第二大经济发展体，参与双边和多边自由贸易协定也已经成为中 国发展的重要趋势。那么，不仅对中国而且对其他国家，笔者已经进行了深度 研究和探索分析。关于本论文的选题，现有的文献注重几个以下相关问题：东 盟各国的自由贸易协定政策，东盟区内自由贸易协定的展望，自由贸易协定对 越南的影响研究，FTA 的经济效应的计量分析。 1.3.1 东盟各国的自由贸易协定政策与战略 Alexander C.Chandra (2005)[18] 在 2005 年的研究中，首先指出了双边自由 贸易协定对印度尼西亚的利益与危机，其次，作者在分析印度尼西亚国家经济 发展情况的前提下，建议印度尼西亚政府该慎重处理双边自由贸易协定政策， 不要学习新加坡以及泰国的政策，模仿来选择贸易伙伴，并且实行那些自由贸 3 易协定之前，该审慎地考虑国家下层基础的具备条件。本人认为这项研究已向 发展中国家，特别是东盟成员国的 FTA 战略发挥过程提出了警报，通过向其他 国家吸取经验，并且结合本国具体发展情况，才能成功地实施 FTA 战略，而不 是一味的模仿。 Erlinda M. Medalla and Dorothea C. Lazaro (2004)研究了菲律宾的 FTA 战略， 在战略中作者建议他国该清晰地提出 FTA 条例中的合作目的、合作范围以及合 作体制框架，选择贸易合作伙伴的标准[4]。本人认为这项研究最有意义的观点是， 菲律宾的 FTA 战略必须明确指出合作国的经济发展，也指的是以国家利益为主， 而不是 FTA 的本身，每个国家都不断地寻找有潜能的伙伴国，通过进行合作谈 判确定合作事宜。因此，如果可以达成一项非常好的 FTA 战略协议，或者如何 选择有潜能的合作对象国，都可以在这项研究中找到本国所需要的合作知识和 经验。 Razeen Sally (2005) 于 2005 年的研究中，由于显示泰国的 FTA 政策实施过 程的缺点，从而泰国 FTA 政策下提出支持重新整理优先程序的立论依据 [12] 。 笔者认为，无论是多方还是双方谈判，FTA 对泰国是很重要的，可是它们在泰 国内单方改革政策作为补充的因素之一。文中，学者成功地指出泰国被认为依 赖贸易谈判，而不是注重他国单方改革. 从本人角度来看，针对有效地背叛损 失而是国际金融危机（例如 1997 年亚洲金融危机，从泰国启发）导致的，全球 各国都要改革宏观经济和微观经济的政策。在全球化浪潮下，经济危机随时都 可以爆发，影响全球各国的经济发展。因此，如何实施 FTA 战略从而恰当合理 有效地抗御经济危机，这项研究的内容中已提出。 J. Crawford and R.V. Fiorentino (2005)[69] ；C. M. Dent (2008) Fiorentino, J. Crawford and C. Toqueboeuf (2009) [53] ; R. V. [13] : 区域经济一体化的加速和 亚洲区域经济合作的滞后制约了国际贸易的发展，导致亚洲各国以双边主义作 为战略选择。签署双边自由贸易协定浪潮席卷东盟。对于各个发展中国家比如 越南，老挝，柬埔寨，FTA 是全球化浪潮的一部分，双边主义成为自由贸易政 策的理论选择。新加坡是第一个提出东盟区内签署双边自由贸易协定意见的国 家。从此以后，泰国立刻支持，并且 2+X 原则出现。从 21 世纪开始，以“东盟 -中国全面经济合作框架协议”的签署为标志，东盟正式启动了与对话伙伴国的 自由贸易区建设。日本，韩国，印度和欧盟相继参与东盟地区的 FTA 潮流，使 东盟对外签订 FTA 的进展不断地加快。这项研究的最主要意义是，从理论方面 来看，人们都倾向区域主义论坛，但实际上，各国比较倾向于双边主义，比较 注重单方利益而不是区域利益或者多边利益。此外，各位研究者都肯定新加坡 与泰国成为东盟地区经济合作的主导力量，其中，这两国正在形成一个双边经 4 济联盟过程当中，并且他们对其他东盟区内国家和整体地区的 FTA 政策影响很 大。 1.3.2 对东盟区内自由贸易协定的展望 关于东盟的 FTA 政策概括，除了 Crawford 与 Fiorentino(2005)以外，还有越 南裴长江博士（2010）《指向越南的 AFTA 战略：以东亚为理论基础与实践基础》 提到[73]。裴长江博士（2010）梳理了区域和全球经济一体化的理论，从东亚经 济一体化进展的新背景与贸易关系特征入手，对东亚国家的 FTA 战略趋势进行 实证分析。作者明确指出东亚的 FTA 战略实施展望和对越南 2011—2020 年期间 的 FTA 策略启示。作者的最成功的观点是根据实证分析（尤其是以亚洲小龙或 亚洲小虎 ---新加坡，韩国为案例研究），进而提出越南的 FTA 战略实施政策建 议 。 关 于 东 盟 地 区 的 FTA 战 略 实 施 现 状 ， Nashahiro Kawai and Ganeshan Wignaraja (2011) [51], Siow Yue Chia (2010)[19]，研究者指出了在实施 FTA 过程中 东盟各国遇到的挑战，并且重复交叉各个 FTA 条例之间等相关问题。 关于东盟整体多边合作的展望，Dent（2006）认为在东南亚的区域主义下， 新加坡和泰国成为东盟区域经济合作的主导力量，同样也当寻找路径的人。然 而，正在形成两国之间的经济联盟不仅不得担任寻找路径任务，而且使贸易错 误问题变得越来越严重。原因是因为这个联盟消极地影响东盟各国之间团结关 系。同时，Richard Stubbs (2002)分析了东盟+ 战略，把这个战略看为一个必要 方法，因此促进着东亚的全面经济合作[56]。 关于东盟自由贸易区的形成及发展，在中国早期有戴可来，游明谦 (2000)[121]在《东盟自由贸易区发展历程、模式与前景》的一文中已经概述了 东盟自由贸易区的发展历程。作者将东盟自由贸易区发展历程分为 3 个阶段。 第一阶段是“酝酿建立阶段”（1967-1991 年）。在此阶段，从 1976 年的起源， 是菲律宾第一次提出了在东盟建立自由贸易区的设想，但是反应冷谈。然后， 自 1975 年到 1987 年经过三次东盟政府首脑的会议，已经签署了“关于改进和 扩大优惠贸易安排的议定书”，“关于在东盟国家之间取消非关税壁垒的备忘录” 等等。到 1991 年 10 月，东盟第 23 届经济部长会议，在此次会议讨论了各成员 国提出的关于区域经济合作形式的倡议和构想，同意了泰国提出的关于 15 年内 相互消除一切关税和非关税壁垒、建立自由贸易区的倡议，并提交政府首脑会 议。至此，经过 20 年东盟自由贸易区的酝酿，东盟自由贸易区已经成立。第二 阶段是快速发展阶段（1992-1996 年），第三阶段是调整与深化改革阶段（从 1997 年至 2000 年）。在文件中，阐述了东盟自由贸易区的发展模式如下：不干 涉内政、协商一致的松散机制和地区开放主义的统一市场。笔者认为这种发展 5 模式适应了东南亚地区的民族、宗教、文化等和经济水平的多层次性及地区市 场相对狭窄的现实。可是，随着形势的发展变化，这种模式固有的弊端也逐渐 暴露出来，会出现新的演变：一是东南亚可以称当今世界上民族、文化、宗教 和意识形态最复杂的地区之一，由此又导致了东盟各国的发展道路和政治经济 体制等方面的不同选择。二是东盟各国的经济发展水平参差不齐，但没有一个 国家具备充当领袖的绝对综合实力。三是金融危机使东盟比较清醒地认识到， 现有的东盟自由贸易区模式和协商一致的松散机制，对突发性危机反应迟钝， 干预手段无力。最后，作者也概述出来东盟自由贸易区的发展前景。蒋满元， 唐玉斌(2007)在《东盟自由贸易区形成与发展的经济效应分析》的一文中概述 了东盟自由贸易区的形成，包括背景、运作计划及其实施[122]。同时，学者们还 分析了东盟自由贸易区形成与发展的静态和动态经济效应。学者从主观和可观 两方面对东盟经济一体化进展缓慢的原因进行了全面分析。他们认为主观原因 有两个，其中包括：第一，对国家主权与互不干涉内政的片面理解，导致了东 盟成员国在一体化的指导思想上易于出现偏差。第二，成员国的政府缺乏政治 意愿与“共同体请神”，也严重地影响了区域一体化的有序进行。客观原因主要 有：一是产业与贸易结构雷同化，经济竞争性有余而互补性不足，这些均在一 定程度上影响了一体化贸易创造效应的发挥；二是成员国相互之间的经济发展 水平和发展差距悬殊，以致于相互间的利益难以得到真正的协调；三是区域内 市场狭小、资本存量不足、经济基础脆弱也严重地制约了区域一体化进程。以 上两位作者的贡献是帮助读者对东盟自由贸易区的形成、发展和特征有概括看 法，从而作为接着研究的基础。 很多学者对中国和东盟的自由贸易区进行了研究。叶华光(2010) 在《中国东盟自由贸易区对越南的经济效应研究》一文中分析了中国-东盟自由贸易区的 经济效应，包括贸易创造效应、货币周边化效应、地缘经济效应、产业提升效 应和壁垒缓冲效应等 [124] 。同时，作者在分析过程中提出了影响经济效应发挥 的主要因素，包括：发挥目标的同构、发挥模式的趋同、发挥水平的相似及如 何发挥中国-东盟自由贸易区的经济效应，最后提出了几个政策建议：第一，大 力推进第一、二产业的协作；第二，大力推进产业内贸易的发展；第三，加快 基础设施和金融体系建设；第四，双方开展多层次多领域的合作；第五，加强 双方政府之间的信任。叶华光（2010）在《中国-东盟自由贸易区给中国带来的 契机与挑战》中，认为中国-东盟自由贸易区已经给中国经济发展带来了契机： （1）推动中国对外贸易的快速发展；（2）推动中国对外投资的深入推进；（3） 改善和优化了中国经济发展的外部环境。同时，作者也指出了中国与东盟合作 面临的挑战。首先是中国与东盟各国的经济合作将会缺乏内在推动力，其次是 6 中国在现阶段还无法满足东盟各国对资本的需求，最后是中国引进外资也不能 寄希望于东盟提供大量的资本支持。为了发挥中国-东盟合作的契机，和克服挑 战，作者也提出了对中国的政策建议。按他的研究，中国必须做好以下的几个 方面：（1）加快基础设施建设的步伐；（2）加快金融体系平台建设的步伐；（3） 大力发展产业内贸易。中国-东盟自由贸易区对各个成员国有许多的影响，有促 进经济发展的作用，也有挑战的影响。所以，为了促进作用和降低不利的影响 对各个是非常重要的任务。作者在两篇文章的贡献是研究了中国-东盟自由贸易 区的经济效应分析、时机和挑战。特别是在研究中，作者已经提出了有些建议 [125] 。这种建议除了对中国有效，而且对东盟的各国也有作用。这就是作者最大 的贡献。 1.3.3 自由贸易协定对越南的影响研究 关于 FTA 对越南的影响研究的国内文献极少。范兰香(David Vanzetti and Pham Lan Huong，2011) 应用了 CGE 与 GTAP 模型，分析了 FTA 对越南一些主 导变量（出口、进口、国民收入、税收、就业与收入）的影响 [28]。作为东盟成 员国之一，越南较早就启动了与对伙伴国（例如澳大利亚、新西兰、中国、印 度、日本和韩国）的自由贸易协定谈判。至今，越南正在同欧盟、土耳其、智 利等国家及地区，开展自由贸易区建设的谈判。目前，关于越南参与 FTA 的效 应分析和 FTA 之间的比较研究还很欠缺。David Vanzetti 与范兰香的研究，成功 地使之成为越南 FTA 比较研究的主要参考文献。 近年来，越南积极参与 FTA 谈判，寻找东盟区外的伙伴比如美国、智利和 欧盟。与欧盟谈判 FTA 则是越南最为优先的目标之一。基于实际的需求，欧盟 对 越 贸 易 与 投 资 政 策 支 持 项 目 小 组 （ European Trade Policy and Investment Support Project, 即 MUTRAP)在 2014 年开展了“越南-欧盟自由贸易协定对越南 经济发展的影响预报研究”。MUTRAP 的研究报告指出，如果越南-欧盟建设自 贸区，将会给越南带来更多的利益。其中，越南最大的得利在于：在欧盟对越 南服务行业投资中获得快速发展；越南对欧盟出口额的增长；由于降低进口战 略货物的关税，有机会提高越南技术水平。此外，贸易自由化有助于增加国家 收入，平衡贸易余额，并极大地促进越南 GDP 增长[3]。 张庭隽等(2011)在其“在 WTO 下的开放承诺和自由贸易协定对越南生产情 况、贸易现状的影响报告及其 2011-2015 年越南工商部进出口管理机制优化研究” 中，作者以越南的开放承诺为背景，评价近十年来国际经济一体化对越南投资、 贸易的影响。根据对未来的发展预测，报告书中提出了 2011-2015 年直至 2020 年越南进出口的优化政策与管理机制，以促进出口总额并限制逆差。在笔者看 7 来，这份报告书既全面分析了越南经济贸易政策的转变，也指明了越南参与国 际经济一体化过程当中的机会和挑战。由此，作者提出了一个新的贸易政策框 架，对越南的贸易政策（比如汇率政策，投资政策，提升有出口潜力行业的竞 争力）有着直接的启示作用，尤其是在促进出口、限制逆差的政策以及进出口 管理机制方面[76]。 1.3.4 FTA 的经济效应的计量分析 不可否认，开展 FTA 对发展中国家的影响的研究具有重要意义，因为这将 有助于发展中国家制定更为有效的经济一体化战略及宏观政策，最大程度地降 低 FTA 的消极影响，同时最大化 FTA 的积极成果。然而，掌握并准确评估 FTA 的影响的普适性技术尚存在较大难度。关于自由贸易协定的影响的定量分析文 献，也十分有限。总体看来，目前比较常用的、相对成熟的量化模型有以下几 种： 1.3.4.1 可计算一般均衡模型 可计算一般均衡模型（Computable General Equilibrium Model，即 CGE）是 应用于政策分析的有力工具，它通过模拟经济体内各参与者的行为，分析政策 变动对整个经济及各部门供求关系的影响，测算在政策变动过程中的收益情况。 全球贸易分析模型（Global Trade Analysis Project，即 GTAP）模型则是最为广泛 应用的 CGE 模型，它假定完全竞争条件和规模报酬不变，建立相关计算机程序， 研究某项政策对一国产生的影响并找到最优应对方案。 Masahiro Kawai，Ganeshan Wignaraja（2007）运用 CGE 模型研究东盟分别 与中日韩建立自由贸易区、东盟+中日韩、东盟+中日韩+印度+北美+欧盟这五种 情况的福利效用并进行比较，认为 ASEAN+6 的建立能最大幅度地提高全球福 利水平（2 998 亿美元），其次为 ASEAN+3（2139 亿美元），而东盟分别与中日 韩建立自贸区所带来的全球福利增加分别只有 820 亿美元、451 亿美元和 142 亿 美元[51]。Urata Shujiro，Kiyota（2003）则利用了 GTAP 模型来模拟东盟与中日 韩三国建立自由贸易区的情况，得出该自由贸易区会提高三国的福利水平，而 对三国之外的国家却会带来一定的福利损失[63]。 可计算部分均衡模型（Computable partial equilibrium model ），例如 Viner 的 模型与可计算一般均衡模型有时也会同时应用，目的是进行比较。Michael G. Plummer，David Cheong 和 Shintaro Hamanaka（2010）等学者，利用 FTA 的影 响及其实证模型对 FTA 的潜能经济效应进行了测度。作者以柬埔寨，老挝和越 南为例，选用了 SMART 和 GTAP 这两种不同的方法来评价 FTA 的效应，讨论 8 了 FTA 对福利、投资、经济规模和贸易的影响，并提出了对发展中国家的政策 启示[50]。 1.3.4.1 引力模型的应用 近年来，随着经济全球化的迅速发展，中国开始实施自由贸易区战略，推进 速度与规模令世人瞩目。乔清和韩峰（2012）以 2000—2010 年间中国与 14 个 贸易伙伴国的相关数据为样本，在传统贸易引力模型基础上扩展并建立实证模 型，采用面板数据随机效应模型估计方法，分析了自由贸易协定下各因素对中 国双边贸易流量的影响 [119]。结果表明，中国与贸易伙伴的经济总量、自由贸易 区的制度安排以及相近的文化氛围都对双边贸易流量有正面影响。其中，相对 于出口方面，自由贸易协定和文化相近性对进口的促进作用更大。而两国人口 总量、中心城市之间的直线距离以及贸易国的经济规模，则对双边贸易流量产 生负面影响，其中，相对于进口方面，距离因素对出口的阻碍作用更大。研究 结果为中国开展自由贸易区战略提供了以下启示：首先，自由贸易协定作为区 域经济紧密合作的一种形式，可以扩大成员之间的贸易往来，在带来巨大经济 利益的同时也可促进其他领域的交流与发展，中国应加快实施自由贸易区战略 的步伐，加强和深化与其他国家和地区的区域合作；其次，由于中国正处于自 由贸易区战略实施的初期阶段，在选择建立自由贸易区的合作伙伴时，应优先 选择经济规模适中、与中国距离相近且文化差异较小的国家或地区，这样可以 降低自贸区各成员的磨合成本，更好地发挥区域经济一体化对双边经济的促进 作用，使中国真正分享其带来的各种利益；其三，现阶段距离因素仍是阻碍中 国开展区域一体化的主要因素，为了降低这种消极影响，中国应加快运输物流 业的发展与完善，鼓励使用更加便捷的运输工具，加强运输通道的安全与疏通 管理，为中国与较远国家或地区的贸易交往提供更加便利的条件，使中国能够 更好地融入到国际经济一体化的潮流当中。 随着中国与拉丁美洲经贸关系的不断发展，中国已和智利、秘鲁和哥斯达黎 加三个拉美国家签订了自由贸易协定。吕宏芬与郑亚莉（2013）对此进行了研 究, 文中借助引力模型，结合中国与智利双边贸易的数据，分别从进出口两方面 就区域经济一体化效应进行分析[120]。研究结果显示，两国 GDP 乘积和区域经 济一体化对双边贸易流量有影响。研究结果表明，只要中国和智利两国达成区 域经济一体化，对其进口额的增长还是有积极的促进作用。从近几年中国与智 利两国的贸易实践来看，区域经济一体化对两国双边贸易的影响程度并不相同 ——对中国向智利出口贸易的影响大于中国从智利进口贸易的影响。究其原因， 9