ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
TRƢỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN
---------------------------------------
Kh¨mph¨n south¨mmav«ng
NGHIÊN CỨU CÁC GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN
HỆ THỐNG CÔNG CỤ TRA CỨU KHOA HỌC
TÀI LIỆU LƢU TRỮ TẠI CỤC LƢU TRỮ
QUỐC GIA LÀO
LUẬN VĂN THẠC SĨ
CHUYÊN NGÀNH LƢU TRỮ
MÃ SỐ: 60 32 24
NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC:PGS. TS. ĐÀO XUÂN CHÚC
Hà Nội - 2014
LỜI CAM ĐOAN
Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng
tôi. Luận văn có tham khảo và sử dụng một số kết quả nghiên cứu
và đã có chú thích. Công trình này chưa được công bố lần nào.
TÁC GIẢ
KHĂM PHĂN SOUTHĂMMAVÔNG
BẢNG CHỮ VIẾT TẮT
CCTC
Công cụ tra cứu
CCTCKH
Công cụ tra cứu khoa học
CNTT
Công nghệ thông tin
CV
Công văn
CSDL
Cơ sở dữ liệu
Cục VT<NN
Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước
HĐND
Hội đồng nhân dân
KHKT
Khoa học kỹ thuật
KPLTT
Khung phân loại thông tin
KPLTNTTTLLT
Khung phân loại thống nhất thông tin tài
liệu lưu trữ
TT
Trung tâm
TTKHKT
Thông tin khoa học kỹ thuật
TTLTQG
Trong tâm lưu trữ Quốc gia
TW
Trung Ương
UBHC
Ủy ban hành chính
UBND
Ủy ban nhân dân
LỜI CẢM ƠN
Trong quá trình thực hiện luận văn này tôi đã được sự giúp đỡ rất nhiệt tình của các
thầy cô giáo và các bạn đồng nghiệp tại Khoa Lưu trữ học và Quản trị văn phòng - Trường
ĐHKHXH và Nhân văn - Đại học Quốc gia Hà Nội. Bên cạnh đó là sự giúp đỡ hết sức quý
báu của các cán bộ TTLTQG III và Cục Lưu trữ Quốc gia Lào.
Đặc biệt đề tài luận văn của tôi sẽ không thể hoàn thành nếu không có sự giúp đỡ,
chỉ bảo tận tình của PGS.TS. Đào Xuân Chúc - người hướng dẫn khoa học của tôi nhân
đây cho phép tôi bày tỏ lòng biết ơn chân thành và sâu sắc nhất tới các thầy cô giáo, các
bạn đồng nghiệp vì những sự giúp đỡ quý báu đó.
Hà Nội, tháng 5 năm 2014
TÁC GIẢ
KHĂM PHĂN SOUTHĂMMAVÔNG
MỤC LỤC
Trang
MỞ ĐẦU ...................................................................................................
1
1 Lý do chọn đề tài........................................................................................
1
2 Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu............................................................3
3 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu .............................................................
3
4 Lịch sử nghiên cứu .....................................................................................
4
5 Phương pháp nghiên cứu ...........................................................................
9
6 Nguồn tài liệu tham khảo ...........................................................................
10
7 Đóng góp của đề tài ...................................................................................
12
8 Bố cục của đề tài ........................................................................................
13
CHƢƠNG 1: TỔNG QUAN HỆ THỐNG CÔNG CỤ TRA CỨU KHOA
15
HỌC TÀI LIỆU LƢU TRỮ VÀ SỰ CẦN THIẾT PHẢI HOÀN THIỆN HỆ
THỐNG CÔNG CỤ NÀY TẠI CỤC LƢU TRỮ NƢỚC CHDCND LÀO
1.1 Khái niệm, nguyên tắc, yêu cầu, thành phần, cơ cấu và yªu cÇu
15
của hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ ..............................
1.1.1 Kh¸i niÖm ........................................................................................................15
1.1.2 Nguyªn t¾c ........................................................................................................
17
1.1.3 Yêu cầu .....................................................................................................
19
1.1.4 Thành phần ................................................................................................
21
1.1.5 Cấu trúc của hệ thống CCTCKH tài liệu lưu trữ ......................................
23
CHƢƠNG 2: HIỆN TRẠNG HỆ THỐNG CÔNG CỤ TRA CỨU KHOA
39
HỌC TÀI LIỆU LƢU TRỮ TẠI CỤC LƢU TRỮ QUỐC GIA LÀO ....................
2.1 Chøc n¨ng, nhiÖm vô vµ quyÒn h¹n cña Cục L-u tr÷ Quèc gia Lµo
39
....................................................................................................................
2.2 Tình hình và giá trị của tµi liÖu l-u tr÷ đang bảo quản tại Cục Lưu
43
trữ Quốc gia Lào. .......................................................................................
2.3 Tình hình khai thác, sử dụng tài liệu lưu trữ tại Cục Lưu trữ
50
Quốc gia Lào. ............................................................................................
2.4 Hiện trạng hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ
56
truyền thống tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào.
2.5 T×nh h×nh øng dông c«ng nghÖ th«ng tin vµo viÖc x©y dùng c¬ së
62
d÷ liÖu phôc vô thống kê, qu¶n lý vµ tra t×m tµi liÖu tại Cục Lưu
trữ Quốc gia Lào .......................................................................................
2.6 Mét sè nhËn xÐt vÒ t×nh h×nh øng dông c«ng nghÖ th«ng tin
vµo viÖc x©y dùng c¬ së d÷ liÖu tµi liÖu l-u tr÷ hiÖn nay cña
76
Cục L-u tr÷ Quèc gia Lµo. .....................................................................
2.7 Sự cần thiết phải hoàn thiện hệ thống công cụ tra cứu TLLT ở
78
Cục Lưu trữ Quốc gia Lào. ........................................................................
CHƢƠNG 3: CÁC GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO
81
CHẤT LƢỢNG HỆ THỐNG CÔNG CỤ TRA CỨU KHOA HỌC TÀI
LIỆU LƢU TRỮ TẠI CỤC LƢU TRỮ QUỐC GIA LÀO
3.1 Tăng cường sự chỉ đạo của Đảng và Nhà nước về công tác lưu
82
trữ nói chung và hệ thống CCTC nói riêng. ...........................................
3.2 Cần có kế hoạch hoặc dự án về xây dựng hệ thống công cụ tra
91
cứu khoa học tài liệu lưu trữ. ...................................................................
3.3 Củng cố, nâng cao chất lượng tổ chức khoa học tài liệu lưu trữ
94
đang bảo quản tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào. ...........................................
3.4 Nâng cao chất lượng và bổ sung hệ thống công cụ tra cứu tài liệu
96
lưu trữ truyền thống. ..................................................................................
3.5 Hoàn thiện công cụ tra cứu hiện đại .........................................................
98
3.6 Một số giải pháp hỗ trợ và tối ưu hóa thành phần và nội dung tài
105
liệu lưu trữ tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào. ................................................
KẾT LUẬN ........................................................................................................
112
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .........................................................
108
PHỤ LỤC ..................................................................................................... 122
MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài
Tài liệu lưu trữ của Lào là di sản văn hóa quý giá của dân tộc, là tài sản
vô giá không có gì thay thế được, cho nên tài liệu lưu trữ cần phải được bảo
quản an toàn và tổ chức xây dựng hệ thống công cụ tra cứu khoa học, xây
dựng cơ sở dữ liệu phục vụ công tác quản lý và phục vụ nhu cầu chính đáng
của toàn thể xã hội, góp phần xây dựng và bảo vệ tổ quốc Lào. Hiện nay,
những tài liệu lưu trữ này đang được bảo quản tại Côc L-u tr÷ Quèc gia trực
thuộc Bộ Nội Vụ Lào, là đơn vị thực hiện chức năng quản lý nhà nước về
công tác văn thư – lưu trữ, đồng thời thực hiện chức năng sự nghiệp về lưu
trữ. Mặc dù vậy, trong thời gian vừa qua, phần lớn tài liệu lưu trữ đang bảo
quản tại Cục L-u tr÷ Quèc gia Lào chưa được sử dụng rộng rãi vì chưa có hệ
thống công cụ tra cứu tài liệu đầy đủ. Điều đó, do nhiều nguyên nhân khách
quan và chủ quan.
Cục Lưu trữ Quốc gia Lào được Nhà nước giao sứ mệnh gìn giữ tài liệu
lưu trữ - một trong những nguồn di sản văn hóa quý báu của dân tộc. Chức
năng cơ bản của cơ quan lưu trữ là không những phải bảo quản an toàn mà
còn phải tổ chức sử dụng có hiệu quả các loại hình tài liệu phục vụ các nhu
cầu của xã hội. Điều đó đã được nhấn mạnh nhiều lần trong các văn kiện của
Đảng và văn bản chỉ đạo của nhà nước về công tác lưu trữ. Ngày nay, trong
điều kiện phát triển và biển đối không ngừng của khoa học công nghệ với sự
bùng nổ thông tin, nhu cầu dùng tin của xã hội trong đó có thông tin quá khứ
chứa đựng trong tài liệu lưu trữ ngày càng tang. Do ®ã tài liệu lưu trữ ở Cục
Lưu trữ quốc gia Lào đang là đối tượng tìm tin và sử dụng tin của toàn xã hội
Lào. Tuy nhiên tài liệu lưu trữ có được phá huy sử dụng như thế nào, có đáp
ứng được lời ích cho xã hội phải phụ thuốc vào nhiều yếu tố chủ quan của
ngành lưu trữ, trong đó có các vấn đề như: thu thập, chỉnh lý, phân loại, tổ
1
chức khoa học, tổ chức bảo quản, cũng như tổ chức sử dụng tài liệu lưu trữ
trong đó liên quan đến hệ thống công cụ tra tìm và điều kiện tiếp cận tài liệu.
Trong đó có công cụ tra cứu truyền thống và công cụ tra cứu hiện đại,
hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ có một vai trò và ý nghĩa
hết sức quan trọng như chiếc cầu nối hay chìa khóa để dẫn dắt các nhà nghiên
cứu đến với tài liệu một cách nhang chóng nhất và đồng thời cũng là công cụ
giúp những người làm lưu trữ có thể quản lý và tra tìm tài liệu phục vụ xã hội
hiệu quả nhất.
Cục Lưu trữ quốc gia Lào là một trung tâm lưu trữ duy nhất và lớn nhất
hiện nay tại Lào, đang bảo quản hàng trăm phông lưu trữ hình thành trong quá
trình hoạt động của cơ quan tổ chức doanh nghiệp Nhà nước Lào, và từ các
thời kỳ phong kiến thực dân đến thời kỳ Nhà nước CHDC Nhân dân Lào ra
đời từ năm 1945 đến nay. Đây là nguồn di sản quý báu phản ánh mọi mặt đời
sống chính trị - kinh tế - văn hóa – xã hội - của nhà nước Lào.
Gần đây, khu nhà kho và nhà làm việc của Cục Lưu trữ quốc gia Lào
mới được xây dựng, hoàn thiện và đưa vào sử dụng do vốn ODA của Chính
phủ Việt Nam tài trợ không hoàn lại. Những tài liệu lưu trữ. ở đây được khai
thác sử dụng và từng bước đáp ướng các nhu cầu nghiên cứu của nhiều đối
tượng, độc giả. Tuy nhiên, những kết quả khai thác đó chưa tương xứng với
tiềm năng thông tin to lớn của khối tài liệu đang được bảo quản. Điều đó xuất
phát từ nhiều nguyên nhân, đó là các công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ
còn quá thô sư và nghèo nàn, chưa đáp ứng được nhu cầu tìm tin cũng như
chuyển tải thông tin rộng rãi trong cộng đồng. Bên cạnh đó, do mới thay đổi
cơ cấu tổ chức, Côc Lưu trữ Quốc gia Lào phải tập trung vào giải quyết nhiều
nhiệm vụ cấp bách trước mắt liên quan đến việc ổn định tổ chức, kho tàng tài
liệu, nên chưa có điều kiện đi sâu nghiên cứu và xây dựng hệ thông công cụ
tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào.
2
Để phát huy hơn nữa vai trò của tài liệu lưu trữ, đáp ứng nhu cầu tiếp
cận thông tin ngày càng tăng của xã hội, việc khảo sát, nghiên cứu thực trạng
tình hình và đề ra các giải pháp nhằm hoàn thiện hệ thống CCTCKH tài liệu
lưu trữ tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào. là một đòi hỏi khách quan cần thiết và
cấp bách hiện nay. Trên tinh thần đó với yêu cầu nhiện vụ chuyên môn, nên
chúng tôi đã chọn đề tài: “ Nghiên cứu các giải pháp hoàn thiện hệ thống
công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào ”
làm đề tài luận văn của mìmh.
2. Mục tiêu và nhiệm vụ nghiên cứu
2.1. Mục tiêu nghiên cứu
Mục tiêu chính của đề tài là nghiên cứu các giải pháp hoàn thiện hệ
thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ (truyền thống và hiện đại) tại
Cục Lưu trữ Quốc gia Lào. Ngoài ra, đề tài còn hướng tới mục tiêu lâu dài là
làm cơ sở cho việc xây dựng CSDL phục vụ khai thác rộng rãi trên mạng nội
bộ và mạng Internet bảo hiểm cho khối tài liệu lưu trữ này trong tương lai.
2.2. Nhiệm vụ nghiên cứu
Để có thể thực hiện mục tiêu, chúng tôi đã xác định nhiệm vụ nghiên
cứu của đề tài bao gồm:
- Nghiên cứu, tổng hợp cơ sở lý luận chung, kinh nghiệm về xây dựng
hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ của nước ngoài đặc biệt là
của Việt Nam. Trên cơ sở đó rút ra những bài học kinh nghiệm về xây dựng
hệ thống công cụ tra cứu tài liệu lưu trữ, lựa chọn hợp lý và vận dụng sáng tạo
vào hoàn cảnh thực tế của ngành Lưu trữ Lào.
- Tiến hành khảo sát thực tế tình hình tài liệu lưu trữ đang bảo quản tại
Cục Lưu trữ Quốc gia Lào và thực tế xây dựng các công cụ tra cứu khoa học
tài liệu lưu trữ tại một số cơ quan lưu trữ của Việt Nam làm đối tượng so
sánh, rút kinh nghiệm để áp dụng vào Lào.
3
- Trên cơ sở đó tìm ra những ưu điểm, nhược điểm của các công cụ tra
tìm tin trong công tác lưu trữ tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào, từ đó đề xuất các
giải pháp mang tính khả thi nhằm hoàn thiện hệ thống công cụ tra cứu tài liệu
lưu trữ, định hướng và tổ chức triển khai hệ thống công cụ tra cứu khoa học
tài liệu lưu trữ hành chính đang bảo quản tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào đảm
bảo theo mục tiêu đã đề ra.
3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu
3.1. §èi t-îng nghiªn cøu
+ Đối tượng nghiên cứu của đề tài luËn v¨n là:
- Các công cụ tra tìm tài liệu lưu trữ như các mục lục phông, mục
lục hồ sơ bảo quản tại Cục Lưu trữ Quốc gia - Bộ Nội Vụ Lào.
- Các tài liệu chỉ đạo của Nhà nước Việt Nam về xây dựng hệ thống
công cụ tra tìm tài liệu Phông lưu trữ Quốc gia Việt Nam như: tài liệu về tiêu
chuẩn, báo cáo thực hiện dự án và quản lý dự án công cụ tra cứu khoa học...
- Các phương pháp, công nghệ, quy trình xây dựng hệ thống công cụ
tra tìm tài liệu lưu trữ.
- Khảo sát quá trình thực hiện nghiệp vụ xây dựng hệ thống công cụ tra
cứu khoa học như quá trình xây dựng CSDL tra tìm tài liệu lưu trữ tại Trung
tâm Lưu trữ Quốc gia III của Việt Nam,...
3.2. Phạm vi nghiên cứu của đề tài
Đề tài tập trung nghiên cứu về việc xây dựng hệ thống công cụ tra cứu
khoa học tài liệu lưu trữ hành chính về mục lục phông, mục lục hồ sơ trên
giấy đang bảo quản tại Cục Lưu trữ Quốc gia - Bộ Nội Vụ Lào cùng với hệ
thống công cụ tra cứu tài liệu hiện có tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào. Trên cơ
sở đó đề tài sẽ đưa ra các giải pháp để giải quyết, nhằm hoàn thiện hệ thống
công cụ tra cứu phục vụ tra tìm thông tin trong tài liệu lưu trữ. Đề tài này
mang tính chất nghiên cứu ứng dụng chứ không nặng về phương pháp luận và
cũng không đi sâu vào vấn đề kỹ thuật.
4
4. Lịch sử nghiên cứu vấn đề
4.1. Tình hình nghiên cứu ở trong nước
Xây dựng các loại CCTC là một nghiệp vụ rất quan trọng cña c«ng t¸c
lưu trữ, nếu làm tốt nghiê ̣p vu ̣ này sẽ tạo điều kiện thuận lợi cho công tác bảo
quản và khai thác, sử dụng tài liệu lưu trữ. Do đó, việc nghiên cứu xây dựng
CCTC khoa học tài liệu lưu trữ rất cần thiết và có ý nghĩa. Nhận thức được
tầm quan trọng của nó, nhiều nước tiên tiến trên thế giới đã tập trung nghiên
cứu đầu tư xây dựng hệ thống CCTC khoa học và hiện đại. Tuy nhiên, đối với
Lào thì việc nghiên cứu về vấn đề này còn chưa được sự quan tâm và đầu tư
đúng mức. Hiện nay, ở Lào chưa có một công trình nghiên cứu hoặc đề tài
nghiên cứu nào đi sâu nghiên cứu, xây dựng hệ thống CCTC khoa học tài liệu
lưu trữ. Vì vậy đề tài này là đề tài đầu tiên nghiên cứu về lĩnh vực CCTCKH
của ngành Lưu trữ Lào. Có thể nói rằng, nếu đề tài nghiên cứu thành công, kết
quả nghiên cứu của đề tài này sẽ góp phần tích cực vào sự phát triển về
chuyên môn nghiệp vụ của ngành lưu trữ Lào nói chung và hệ thống công cụ
tra tìm tin trong tài liệu lưu trữ tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào nói riêng.
4.2. Tình hình nghiên cứu ở Nhà nước Việt nam.
Ở Việt Nam, tình hình nghiên cứu về lý thuyết cũng như thực tế xây dựng
hệ thống CCTCKH tài liệu lưu trữ được tiến hành trong nhiều năm. Tuy nhiên,
kết quả còn thiếu và hạn chế. Sở dĩ như vậy là xuất phát từ nhiều nguyên nhân.
Một trong những nguyên nhân cơ bản mang tính chất lịch sử là Việt Nam là một
đất nước phải trải qua nhiều năm chiến tranh nên mục tiêu chính của các cơ
quan lưu trữ lúc đó là bảo vệ và bảo quản an toàn tài liệu lưu trữ. Từ những năm
70-80 trở lại đây, vấn đề về CCTC tài liệu lưu trữ mới được đề cập nhiều trên tạp
chí chuyên ngành văn thư - lưu trữ, ví dụ như các bài:
Đã đến lúc cần nghĩ tới việc xây dựng các bộ thẻ tra cứu tài liệu lưu
trữ của Đỗ Ngọc Phác [25]; Cách xây dựng đề cương phân loại để làm thẻ hệ
5
thống phục vụ tra tìm kho lưu trữ UBHC tỉnh của Lê Văn In [40]; Giới thiệu
việc xây dựng khung phân loại thông tin và làm thẻ hệ thống ở kho lưu trữ
UBND tỉnh Hà Tuyên của Trần Hoàng [81]; Lập bộ thẻ sự vật chuyên đề để
tra tìm tài liệu thiết kế xây dựng của Nguyễn Cảnh Đương; Một số ý kiến về
hướng phát triển hệ thống CCTCKH cho tài liệu văn kiện phông lưu trữ quốc
gia của Trần Hoàng và Mạnh Hùng [80]; Xây dựng hệ thống công cụ tra tìm
khoa học tài liệu lưu trữ là nhiệm vụ cấp thiết của ngành lưu trữ Việt Nam
của Phan Đình Nham [66]... Để trang bị cho sinh viên đại học những kiến
thức cơ bản nhất, các giáo trình giảng dạy đại học cũng như trung học về Lý
luận và thực tiễn công tác lưu trữ đều có riêng một chương liên quan đến vấn
đề này [24], [2]. Ngoài ra, đi sâu nghiên cứu hệ thống CCTCKH tài liệu lưu
trữ truyền thống còn có một số đề tài khoa học trong phạm vi ngành như:
Nghiên cứu, xây dựng hệ thống công cụ tra tìm tài liệu phông lưu trữ quốc
gia do tiến sỹ Phan Đình Nham làm chủ nhiệm [65]; Mẫu hóa thẻ tra tìm tài
liệu lưu trữ của Phạm Thị Thúy và Tiêu chuẩn về mục lục hồ sơ của Nguyễn
Thị Trà v.v... Trong thời gian qua, công cuộc xây dựng và đổi mới đã đặt ra
nhiều nhu cầu đối với việc sử dụng tài liệu lưu trữ. Bên cạnh đó, sự phát triển
của khoa học công nghệ với những tính năng ưu việt của công nghệ thông tin
đã có những tác động không nhỏ đến mọi khía cạnh của đời sống xã hội và
đồng thời cũng là một áp lực lớn cho ngành lưu trữ. Hoàn cảnh mới đó buộc
các nhà lưu trữ phải nghiên cứu để tìm ra các giải pháp đảm bảo đáp ứng các
nhu cầu của xã hội đối với thông tin tài liệu lưu trữ. Một trong những giải
pháp đó là nghiên cứu, đề xuất các công cụ tra cứu khoa học tự động hóa để
giúp cho việc tra tìm thông tin nhanh nhất. Chính vì vậy, trong thời gian qua
đã có một số công trình nghiên cứu khoa học, một số đề tài luận án tiến sỹ,
thạc sỹ và nhiều bài viết liên quan đến lĩnh vực ứng dụng công nghệ thông tin
trong việc quản lý tra tìm tài liệu lưu trữ.
6
Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước Việt Nam là cơ quan đi đầu trong
lĩnh vực nghiên cứu ứng dụng công nghệ thông tin trong lưu trữ mà người đặt
ra nền móng và có nhiều công trình đóng góp nhất là tiến sỹ Dương Văn
Khảm. Từ đầu những năm 90, tác giả đã nghiên cứu công trình cấp Nhà
nước: Xây dựng hệ thống thông tin tự động lưu trữ Quốc gia [21]. Bên cạnh
đó, tác giả còn công bố hàng loạt xuất bản phẩm và bài viết khác nhau như:
Những nội dung cơ bản xây dựng hệ quản trị tài liệu lưu trữ Quốc gia [11],
Những yêu cầu cơ bản trong việc xây dựng hệ thống thông tin tự động tài liệu
lưu trữ quốc gia [13], Ứng dụng bộ thẻ phông trung ương tự động hóa vào
quản lý tài liệu lưu trữ [15], Xây dựng và khai thác cơ sở dữ liệu phông Phủ
Thủ tướng [14], lựa chọn phần mềm ứng dụng cho CSDL lưu trữ [16], Tin
học hóa công tác văn thư – lưu trữ và thư viện [20]... Trên cơ sở những
nghiên cứu trên, năm 1999 Cục Lưu trữ ban hành bản hướng dẫn về ứng dụng
CNTT trong văn thư – lưu trữ [78], năm 2001 TTLTQG III dưới sự chủ trì
của Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước Việt Nam đã ban hành việc soạn thảo
khung phân loại thống nhất thông tin tài liệu lưu trữ từ sau năm 1945 [38],
những kết quả nghiên cứu trên đã và đang được ứng dụng vào thực tế công
tác lưu trữ của các TTLTQG I, II, III của Việt Nam để xây dựng CSDL thông
tin cấp I và cấp II phục vụ cho việc quản lý tra tìm tài liệu. Để đẩy mạnh hơn
nữa công tác ứng dụng CNTT, hiện nay Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước
đang được Nhà nước cho phép bước đầu triển khai Dự án ứng dụng CNTT
phục vụ công tác quản lý và khai thác sử dụng tài liệu phông lưu trữ Quốc gia
Việt Nam. Mục tiêu và quy mô của dự án là: đầu tư và xây dựng cơ sở hạ tầng
về CNTT, bao gồm hệ thống máy chủ, máy trạm, phương tiện truyền thông,
môi trường hệ điều hành, phần mềm CSDL, công cụ lập trình, phần mềm ứng
dụng, các CSDL về tài liệu lưu trữ quốc gia đáp ứng các yêu cầu về quản lý
và phục vụ khai thác sử dụng tài liệu lưu trữ một cách hiệu quả nhất [3].
7
Cùng với Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước Việt Nam, các Lưu trữ
Trung ương Đảng cộng sản Việt Nam cũng là nơi có sự đầu tư nghiên cứu
nghiêm túc về ứng dụng CNTT trong Lưu trữ Đảng, điển hình là các công cụ
tra cứu như các bài viết: Nghiên cứu, thiết kế hệ thống CSDL và xây dựng
chương trình máy tính phục vụ cho việc quản lý và khai thác sử dụng tài liệu
phông lưu trữ Đảng Cộng sản Việt Nam của Hoàng Quốc Tuấn [32]; Xây
dựng công cụ tra tìm thông tin sử liệu Kho Lưu trữ Trung ương Đảng Cộng
sản Việt Nam, Kho Lưu trữ Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam của tiến sỹ
Chu Thị Hậu [10]; Nghiên cứu xây dựng CSDL thống kê tài liệu tại Kho lưu
trữ Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam của thạc sỹ Nguyễn Thị Thu
Hương [8]...
Ngoài các cơ quan đầu ngành là Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước và
Lưu trữ Văn phòng Trung ương Đảng, một số kho lưu trữ chuyên ngành cũng
quan tâm tới việc nghiên cứu ứng dụng CNTT vào việc xây dựng CSDL tài
liệu lưu trữ, ví dụ như Trung tâm Thông tin Lưu trữ Tổng Cục Dầu khí xây
dựng CSDL các hệ thống thông tin chuyên đề về các mỏ dầu và giá dầu;
Trung tâm Thông tin Tổng Cục Địa chất xây dựng CSDL địa chất Việt Nam
(VN- GEODATA) v.v...[70].
Đối với hai cơ quan Nhà nước lớn như Văn phòng Chính phủ và Văn
phòng Quốc hội, việc nghiên cứu ứng dụng CNTT vào công tác xử lý và lưu
trữ văn bản được thực hiện sớm hơn. Tại Văn phòng Chính phủ, từ năm 1993
đã tiến hành xây dựng CSDL các văn bản pháp quy của Nhà nước Việt Nam
từ năm 1945 [46]. Đến năm 2001 Văn phòng Chính phủ nghiên cứu và triển
khai đề tài “Ứng dụng tin học vào việc quản lý hồ sơ vụ việc” bao gồm một
quy trình liên quan đến thu hồi, chỉnh lý, bảo quản và tìm kiếm hồ sơ phục vụ
độc giả [60]. Tương tự, Văn phòng Quốc hội từ năm 1993 đã nghiên cứu ứng
dụng tin học vào việc xây dựng CSDL đầy đủ về pháp luật Việt Nam. Năm
8
2000, Văn phòng Quốc hội triển khai đề tài “Ứng dụng tin học vào công tác
quản lý và tra tìm hồ sơ tài liệu lưu trữ Quốc hội”.
Ngoài các cơ quan nêu trên, hiện nay, nhiều bộ ngành cũng đang đặt ra
nhiệm vụ nghiên cứu và ứng dụng tin học vào việc quản lý và tra tìm hồ sơ tài
liệu lưu trữ như Bộ Khoa học và Công nghệ, Bộ Nội vụ, Bộ Quốc phòng...
Điểm qua lịch sử nghiên cứu vấn đề trong và ngoài nước là Việt Nam
có thể rút ra một số nhận xét như sau:
Thứ nhất, hệ thống CCTCKH tài liệu lưu trữ hình thành và phát triển
đồng hành với sự phát triển của công tác lưu trữ Việt Nam.
Thứ hai, công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ chiếm một vị trí hết
sức quan trọng trong công tác lưu trữ do đó vấn đề này luôn được quan tâm và
nghiên cứu;
Thứ ba, ở nhiều nước đang xây dựng được hệ thống CCTCKH tài liệu
lưu trữ hoàn chỉnh với đầy đủ các loại CCTC khác nhau;
Thứ tư, công nghệ thông tin đã được ứng dụng vào quản lý và tra tìm
tài liệu lưu trữ ở nhiều nước;
Thứ năm, ở đại bộ phận các nước bên cạnh hệ thống CCTCKH tự động
hóa vẫn duy trì hệ thống CCTCKH truyền thống đã có;
Thứ sáu, ở Việt Nam hầu hết các cơ quan lưu trữ ở địa phương chưa có
hệ thống CCTCKH tài liệu lưu trữ hoàn chỉnh. Ngoài một số trung tâm lưu trữ
có một số bộ thẻ tra tìm truyền thống và các sách chỉ dẫn các phông lưu trữ,
còn lại công cụ tra cứu chủ yếu vẫn là mục lục hồ sơ. Công nghệ thông tin đã
bắt đầu được đưa vào ứng dụng chủ yếu chỉ trong phạm vi các Trung tâm
Lưu trữ quốc gia và một số lưu trữ chuyên ngành, địa phương. Hiện nay, ở
Việt Nam cơ quan chủ quan ngành lưu trữ là Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà
nước đang triển khai đề án “Ứng dụng tin học trong công tác lưu trữ”. Sự
thành công của đề án này sẽ mở ra một khả năng tự động hóa công tác quản lý
và tra tìm tài liệu lưu trữ, đáp ứng mọi nhu cầu dùng tin của xã hội.
9
Có thể nói, mặc dù việc xây dựng hệ thống công cụ tra cứu tài liệu lưu
trữ ở Việt Nam chưa đầy đủ nhưng những kinh nghiệm của Việt Nam có thể
áp dụng ở Lưu trữ Lào.
5. Phƣơng pháp nghiên cứu
Trong quá trình thực hiện đề tài, chúng tôi đã vận dụng phương pháp
luận của Chủ nghĩa Duy vật biện chứng và Chủ nghĩa Duy vật lịch sử để làm
kim chỉ nam cho quá trình thực hiện đề tài. Ngoài ra, chúng tôi còn áp một số
phương pháp cụ thể như sau:
+ Phương pháp phân tích và tổng hợp: Trong quá trình nghiên cứu,
chúng tôi đã thu thập được nhiều nguồn tài liệu của các tác giả khác nhau,
ở trong và ngoài nước. Phương pháp này được vận dụng để vạch ra nội
dung cốt lõi của vấn đề từ các nguồn tài liệu đó và tổng hợp chúng một
cách hệ thống, khách quan.
+ Phương pháp khảo sát: chúng tôi đã áp dụng phương pháp này để
khảo sát thực tế tình hình tài liệu đang bảo quản tại Cục Lưu trữ Quốc gia
Lào, quá trình thực hiện nghiệp vụ hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu
lưu trữ của Trung tâm LTQG III ở Việt Nam để thu thập tư liệu thực tế.
+ Phương pháp so sánh: do nội dung liên quan đến quy trình thực hiện
hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ tương đối đa dạng, cho nên
chúng tôi đã vận dụng phương pháp này để so sánh sự giống và khác nhau các
quy trình hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ trên cơ sở đó
chúng tôi rút ra được những ưu điểm và hạn chế, lựa chọn quy trình xây dựng
hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ hợp lý nhất, phù hợp với
điều kiện của Cục Lưu trữ Quốc gia Lào.
+ Phương pháp phỏng vấn: trong quá trình khảo sát thực tế, chúng tôi
đã áp dụng phương pháp phỏng vấn trực tiếp với lãnh đạo, cán bộ chủ chốt
đang đảm nhận nhiệm vụ triển khai hệ thống công cụ tra cứu truyền thống và
10
hiện đại tại Trung tâm Lưu trữ Quốc gia III và một số nơi khác. Đây là nguồn
thông tin rất quý báu giúp chúng tôi hiểu sâu hơn về tình hình kết quả trong triển
khai hệ thống công cụ tra cứu khoa học của Việt Nam, đồng thời rút ra bài học
kinh nghiệm khi vận dụng vào quy trình nghiên cứu luận văn của mình.
Ngoài ra, các phương pháp thống kê, phương pháp lô - gic... cũng được
chúng tôi kết hợp sử dụng trong quá trình nghiên cứu. Các phương pháp trên
đã giúp chúng tôi nhìn nhận các vấn đề trong quá trình triển khai xây dựng hệ
thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ một cách toàn diện đầy đủ và
khách quan về mọi khía cạnh của vấn đề.
6. Nguồn tài liệu tham khảo
Việc ứng dụng công nghệ thông tin vào xây dựng hệ thống công cụ tra
cứu khoa học tài liệu lưu trữ và công tác lưu trữ là vấn đề mới đối với ngành
Lưu trữ Lào. Còn các nước có nền lưu trữ phát triển, họ đã đi trước và rút ra
nhiều bài học kinh nghiệm trong quá trình triển khai các dự án xây dựng hệ
thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ. Cho nên trong quá trình
nghiên cứu chúng tôi đã sử dụng các nguồn tài liệu viết bằng tiếng Việt và
tiếng Lào về các vấn đề như:
+ Tài liệu về lý luận:
- Đào Xuân Chúc - Nguyễn Văn Hàm - Vương Định Quyền - Nguyễn
Văn Thâm, (1990), Lý luận và thực tiễn công tác lưu trữ, NXB Đại học và
Giáo dục chuyên nghiệp, Hà Nội.
+ Tiếng Lào:
- Tập văn bản quan trọng về công tác văn thư - lưu trữ, Cục Lưu trữ,
Viêng chăn, năm 1998.
- Các báo cáo hàng năm và các văn bản quan trọng khác liên quan đến
quá trình hình thành và phát triển của Cục Lưu trữ Quốc gia Lào, được bảo
quản tại Cục.
11
- (Quyết định số 121/ ພນ ngày 08 tháng 3 năm 2012 của Bộ trưởng
Bộ Nội vụ Lào về việc tổ chức hoạt động của Cục Lưu trữ Quốc gia Lào)
www. moha.gov.la …
+ Tài liệu quy phạm pháp luật:
- Luật Lưu trữ Việt Nam số: 01/2011/QH 13 ban hành ngày
11/11/2011.
- Nghị định số 01/2013/NĐ-CP ngày 03 tháng 01 năm 2013 của Chính
phủ Việt Nam quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Lưu trữ.
+ Tài liệu hướng dẫn thực hiện nghiệp vụ :
- Lê Khả Phiêu, 1997, “ Nâng cao và nhận thức tăng cường lãnh đạo
của các cấp ủy Đảng đối với công tác lưu trữ Đảng”,Tạp chí Lưu trữ Việt
Nam, Số 4
- Tài liệu hướng dẫn do tác giả: Đỗ Ngọc Phác. Đã đến lúc cần nghĩ tới
việc xây dựng các bộ thẻ tra cứu tài liệu lưu trữ.
- Bản hướng dẫn về ứng dụng công nghệ thông tin trong văn thư – lưu
trữ Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước, Tạp chí Lưu trữ Việt Nam, Số 5/ 1999,
tr.1- 4...
- Tập văn bản pháp quy về công tác lưu trữ, Hà Nội năm 2010.
+ Các sách chuyên khảo:
Sách chỉ dẫn các phông lưu trữ thời kỳ thuộc địa bảo quản tại TTLTQG
I – Hà Nội, NXB Văn hóa – Thông tin, 2001…
+ Luận án tiến sĩ, Luận văn thạc sĩ, đề tài nghiên cứu khoa học, các bài
viết đăng trên tạp chí khoa học:
- Chu Thị Hậu, 2000, “ Xây dựng công cụ tra tìm thông tin sử liệu Kho
lưu trữ Trung ương Đảng Cộng sản Việt Nam”, Luận văn Tiến sĩ sử học, H.
- Dương Văn Khảm, 1991, “ Xây dựng và khai thác CSDL Phông Phủ
Thủ tướng ”, Tạp chí Thông tin học, 4.
12
- Hệ thống mục lục hồ sơ các Phông lưu trữ tại TTLTQG III;
- Hệ thống các loại sổ sách thống kê, tra cứu tại TTLTQG III;
- Khung phân loại thống nhất thông tin tài liệu lưu trữ sau năm 1945,
Cục Văn thư và Lưu trữ Nhà nước, H, 2001…
Ngoài ra, có sử dụng các nguồn tài liệu khác nhau như: ảnh chụp, các
thông tin qua phỏng vấn trực tiếp với cán bộ lưu trữ trong quá trình khảo sát thực
tế tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào và một số cơ quan lưu trữ của Việt Nam.
7. Đóng góp của đề tài
Với mục tiêu đã đặt ra, luận văn hy vọng:
- Trước tiên, kết quả nghiên cứu của đề tài sẽ là cơ sở để áp dụng vào
việc xây dựng hệ thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ đang bảo
quản tại Cục Lưu trữ Quốc gia Lào trong thời gian tới. Ngoài ra, kết quả
nghiên cứu còn làm cơ sở cho việc nghiên cứu triển khai xây dựng CSDL cho
công tác lưu trữ sau này.
- Thứ hai, kết quả nghiên cứu của đề tài sẽ là nguồn tài liệu tham khảo
hữu ích cho việc triển khai các dự án xây dựng hệ thống công cụ tra cứu khoa
học tài liệu lưu trữ trên giấy mà còn tài liệu khác sẽ được triển khai trong
tương lai trên phạm vi cả nước Lào.
- Thứ ba, kết quả nghiên của đề tài sẽ là nguồn tham khảo hữu ích cho
sinh viên muốn tìm hiểu, đi sâu trong lĩnh vực xây dựng hệ thống công cụ tra
cứu khoa học tài liệu lưu trữ và xây dựng CSDL tra tìm tài liệu trên máy tính
hiện đang là vấn đề mới đối với sinh viên. Đặc biệt luận văn cung cấp thêm
thông tin về tình trạng tài liệu lưu trữ và các giải pháp triển khai xây dựng hệ
thống công cụ tra cứu khoa học tài liệu lưu trữ và xây dựng CSDL tra tìm tài
liệu ở Cục Lưu trữ Quốc gia Lào.
13
- Xem thêm -